29 câu hỏi
Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường chứng khoán thứ cấp:
Thị trường thứ cấp là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất
Thị trường thứ cấp tạo tính thanh khoản cho các cổ phiếu đang lưu hành
Thị trường thứ cấp tạo cho người sở hữu chứng khoán cơ hội để rút vốn đầu tư của họ
Thị trường thứ cấp tạo cho mọi người đầu tư cơ hội cơ cấu lại danh mục đầu tư của mình
Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30%. Khách hàng của bạn có 100 cổ phiếu XYZ. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần của ông ta trong công ty XYZ là bao nhiêu?
1%
1.3%
1.5%
1.1%
Công ty SAM được phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu theo Điều lệ công ty. Công ty phát hành được 6.000.000 cổ phiếu, trong đó có 1.000.000 cổ phiếu ngân quỹ. Vậy Công ty SAM có bao nhiêu cổ phiếu đang lưu hành?
7.000.000 cổ phiếu
6.000.000 cổ phiếu
5.000.000 cổ phiếu
4.000.000 cổ phiếu
Phiến đóng cửa tuần n của thị trường chứng khoán Việt Nam, VN.Index là 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiến đóng của tuần n-1, tức là mức tăng tương đương với:
1,12%
1,11%
1%
1,2%
Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:
Vốn điều lệ
Thời gian hoạt động có lãi
Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát
Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành
Trả cổ tức bằng cổ phiếu, sẽ làm:
Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông
Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
Không có câu nào đúng
Câu 7:
Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của Trung tâm giao dịch chứng khoán được thể hiện, bởi:
Đấu giá cổ phần doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa
Đấu thầu trái phiếu Chính phủ và các tài sản chính
Giao dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch
Lệnh thị trường là lệnh:
Mua, bán theo giá thị trường
Lưu giữ ở sổ lệnh đến khi mua bán được mới thôi
Lệnh đặt mua, bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận
Không có đáp án nào trên đúng
Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty:
Niêm yết lần đầu
Niêm yết lại
Niêm yết cửa sau
Niêm yết tách, gộp cổ phiếu
Thị trường chứng khoán bao gồm:
Thị trường vốn và thị trường thuê mua
Thị trường cổ phiếu và thị trƣờng trái phiếu
Thị trường hối đoái và thị trường cho vay ngắn hạn
Tất cả các câu trên
Căn cứ và sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm:
Thị trường nợ và thị trường trái phiếu
Thị trường tập trung và thị trường OTC
Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp
Cả 3 câu trên đều đúng
Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm
Thị trường thứ 3 và thị trường OTC
Thị trƣờng tập trung và thị trường phi tập trung
Cả a & b đều đúng
Cả a & b đều sai
1 công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành gộp cổ phiếu, điều này sẽ làm:
Không thay đổi gì
Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần
Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần
Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số gộp
1 Công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành tách cổ phiếu, điều này sẽ làm:
Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách
Không thay đổi gì
Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần
Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần
Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là:
Thị trường tiền tệ
Thị trường sơ cấp
Thị trường thứ cấp
Thị trường chính thức
Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua 1 khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo 1 giá đã được xác định trước trong 1 thời kỳ nhất định
Cổ phiếu ưu đãi
Trái phiếu
Chứng quyền
Quyền mua cổ phần
Phương thức phát hành qua đấu giá là
Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá
Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu
Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành
Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lƣợng trúng thầu
Sự tách biệt giữa phòng môi giới và phòng tự doanh của công ty chứng khoán sẽ làm cho:
Tăng chi phí giao dịch
Tăng chi phí nghiên cứu
Gây khó khăn cho công ty trong công việc
Khách hàng yên tâm và tin tưởng vào công ty
Phát hành thêm cổ phiếu mới ra công chúng để niêm yết phải theo các quy định dưới đây, ngoại trừ:
Lần phát hành thêm cách lần phát hành trước ít nhất 1 năm
Có kế hoạch và đăng ký trước với UBCK 3 tháng
Giá trị cổ phiếu phát hành thêm không lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành
Tất cả
Nếu 1 trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh gì thì
Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Không có cơ sở để so sánh
Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, NPH phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?
Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y
Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y
Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y
Còn tùy trường hợp cụ thể
Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:
25%
27%
35%
49%
Một nhà đầu tư muốn thu được lợi vốn thì khi nào là thời điểm để mua trái phiếu:
Khi lãi suất cao và dự kiến sẽ giảm xuống
Khi lãi suất thấp và dự kiến sẽ tăng lên
Khi lãi suất ổn định và dự kiến không thay đổi
Khi trái phiếu thấp và lãi suất dự kiến sẽ tăng
Một trong những điều kiện nào dưới đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành lần đầu ra công chúng ở Việt Nam:
Mức vốn tối thiểu là 10 tỷ VND
Kinh doanh có lãi trong năm gần nhất
Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt
Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng
Khi công ty có lãi nó sẽ:
Trả cổ tức cho cổ phiếu thường
Trả lãi trái phiếu
Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi
Không phải trả lãi và cổ tức
Đại hội cổ đông sẽ điều:
Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát
Hội đồng quản trị, để Hội đồng quản trị chọn giám đốc và ban kiểm soát
Hội đồng quản trị, chủ tịch hội đồng quản trị và Ban kiểm soát
Cả 3 đều sai
Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:
Nợ của công ty
Tài sản của công ty
Vốn cổ phần của công ty
Cả b và c
Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới với giá 90.000đ/CP nhưng hiện nay giá trị thị trường là 100.000đ/CP. Theo điều lệ của công ty cứ 05 cổ phiếu cũ được mua CP mới. Vậy giá của quyền là:
3.000
2.000
20.000
10.000
Lệnh dừng để bán sẽ đặt tại mức giá:
Thấp hơn giá thị trường
Cao hơn giá thị trường
Bằng giá thị trường
Tùy vào quyết định của nhà đầu tư