27 câu hỏi
Điều kiện nào cần thỏa mãn khi áp dụng mô hình tăng trưởng ổn định Gordon?
Tỷ lệ tăng trưởng g phải lớn hơn tỷ lệ chiết khấu i
Tỷ lệ tăng trưởng g phải thấp hơn tỷ lệ tăng trưởng danh nghĩa của nền kinh tế
Tỷ lệ tăng trưởng g phải bằng tỷ lệ chiết khấu i
Không có điều kiện ràng buộc nào
Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán là gì?
Hoạt động môi giới chứng khoán cho khách hàng
Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán
Hoạt động tự mua bán chứng khoán để hưởng lợi nhuận từ chênh lệch giá
Hoạt động bảo lãnh phát hành
Mục tiêu của phân tích ngành là gì?
Chỉ xác định tiềm năng sinh lời
Chỉ xác định rủi ro
Xác định tiềm năng sinh lời và rủi ro
Xác định vòng đời sản phẩm
Tốc độ tăng trưởng thuê bao trung bình hàng năm trong ngành viễn thông là bao nhiêu?
10-20%
20-30%
30-40%
40-50%
Trách nhiệm bồi thường của tổ chức bảo lãnh đối với tổ chức phát hành trong trường hợp nào?
Khi không bán hết chứng khoán
Khi làm sai lệch hoặc thiếu thông tin trong bản đăng ký và bản cáo bạch
Khi thị trường không thuận lợi
Khi không thành lập được tổ hợp bảo lãnh
Hồ sơ xin phép bảo lãnh phát hành nộp cho cơ quan có thẩm quyền bao gồm những tài liệu nào?
Chỉ cần bản sao giấy phép hoạt động của tổ chức bảo lãnh
Bản sao giấy phép hoạt động và hợp đồng giữa các tổ chức bảo lãnh
Hợp đồng bảo lãnh và các tài liệu chứng minh đủ điều kiện bảo lãnh
Bản sao giấy phép hoạt động, hợp đồng giữa các tổ chức bảo lãnh và tài liệu chứng minh đủ điều kiện bảo lãnh
Công thức tính phương sai (Var) trong đo lường rủi ro là gì?
Var = Σ Pi x Ri
Var = Σ [Pi x Ri - E(R)]
Var = Σ {Pi x [Ri - E(R)]²}
Var = √[Σ Pi x Ri]
Phương pháp giá trị số sách là gì?
Phương pháp ước tính giá trị cổ phiếu dựa trên luồng cổ tức tương lai
Phương pháp ước tính giá trị cổ phiếu dựa trên giá trị thực tế của doanh nghiệp trừ đi tổng nợ
Phương pháp ước tính giá trị cổ phiếu dựa trên giá thị trường
Phương pháp ước tính giá trị cổ phiếu dựa trên lợi nhuận kỳ vọng
Điều kiện về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán không bao gồm yếu tố nào?
Tuân thủ pháp luật
Năng lực chuyên môn
Trung thực, công bằng
Có vốn điều lệ lớn
Quản lý thụ động trong quản lý danh mục đầu tư trái phiếu là gì?
Chiến lược mua và bán trái phiếu thường xuyên theo biến động lãi suất
Chiến lược mua và nắm giữ trái phiếu đến khi đáo hạn không quan tâm biến động lãi suất
Chiến lược dự đoán biến động lãi suất để mua bán trái phiếu
Chiến lược đa dạng hóa danh mục theo thời gian đáo hạn
Nhược điểm nào không thuộc về mô hình tăng trưởng ổn định Gordon?
Không sử dụng cho các công ty không trả cổ tức
Không áp dụng khi g > i
Nhạy cảm với sự lựa chọn i
Chỉ áp dụng cho công ty có quy mô lớn
Yêu cầu nào KHÔNG phải là yêu cầu đối với việc cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán?
Đảm bảo tính an toàn, chính xác và cẩn thận
Không tiết lộ thông tin về tài khoản giao dịch của khách hàng
Quản lý tách biệt chứng khoán của mỗi khách hàng
Phải công khai thông tin khách hàng trên website công ty
Quy trình quản lý danh mục đầu tư gồm bao nhiêu bước?
3 bước
4 bước
5 bước
6 bước
Công thức nào được sử dụng để đo lường rủi ro trong đầu tư chứng khoán?
Chỉ sử dụng phương sai
Chỉ sử dụng độ lệch chuẩn
Phương sai hoặc độ lệch chuẩn
Không có công thức nào được sử dụng
Bước đầu tiên trong quy trình quản lý danh mục đầu tư là gì?
Thiết lập chiến lược đầu tư
Tìm hiểu khách hàng để thiết lập mục tiêu đầu tư
Lựa chọn chứng khoán
Đánh giá kết quả
Đối với quỹ đầu tư đóng, việc huy động vốn được thực hiện như thế nào?
Huy động vốn liên tục khi cần thiết
Huy động vốn một lần khi thành lập quỹ
Huy động vốn theo định kỳ hàng năm
Huy động vốn khi có biến động thị trường
Đạo đức nghề nghiệp được thể hiện qua mấy khía cạnh?
2 khía cạnh
3 khía cạnh
4 khía cạnh
5 khía cạnh
Giao dịch ký quỹ bao gồm những loại nào?
Mua ký quỹ và bán ký quỹ
Mua ký quỹ và bán khống
Bán khống và bán thường
Mua thường và bán khống
Lãi suất hiện hành (Current Yield - CY) được tính bằng công thức nào?
CY = PV/C
CY = C/F
CY = C/PV
CY = F/PV
Trong quy trình thu tiền mặt, nếu phát hiện tiền thiếu thì thủ quỹ cần làm gì?
Báo ngay với khách hàng và kế toán để lập lại phiếu nộp tiền
Tự bù tiền vào cho đủ
Bỏ qua và tiếp tục quy trình
Chỉ báo với kế toán mà không cần báo khách hàng
Giao dịch lô lẻ được thực hiện khi nào?
Khối lượng cổ phiếu giao dịch < 10 CP
</>
Khối lượng cổ phiếu giao dịch > 10 CP
Khối lượng cổ phiếu giao dịch = 10 CP
Khối lượng cổ phiếu giao dịch ≥ 10 CP
Khi CTCK thực hiện cả nghiệp vụ tự doanh và môi giới, yêu cầu về tách biệt quản lý bao gồm những yếu tố nào?
Con người và vốn
Tài sản và quy trình nghiệp vụ
Vốn và tài sản
Con người, vốn, tài sản và quy trình nghiệp vụ
Các loại tài khoản giao dịch chứng khoán không bao gồm?
Tài khoản thông thường
Tài khoản ký quỹ
Tài khoản tiền mặt
Tài khoản thanh toán
Bao nhiêu phần trăm ý nghĩa được truyền đạt qua giọng nói, nhấn mạnh, tốc độ và cử chỉ trong giao tiếp?
70%
80%
90%
100%
Đối với lệnh bán chứng khoán, điều kiện về số lượng chứng khoán lưu ký là gì?
Bằng 70% số lượng chứng khoán đặt bán
Bằng 100% số lượng chứng khoán đặt bán
Lớn hơn số lượng chứng khoán đặt bán
Bằng 50% số lượng chứng khoán đặt bán
Công thức tính tốc độ tăng trưởng là gì?
ROE x Tỉ lệ thu nhập giữ lại
ROE x Hệ số chi trả cổ tức
ROA x Tỉ lệ thu nhập giữ lại
ROA x Hệ số chi trả cổ tức
Roadshow trong quá trình phát hành chứng khoán là gì?
Hoạt động bình ổn giá chứng khoán trên thị trường
Quá trình phân phối chứng khoán cho các thành viên tổ hợp
Hoạt động tổ chức hội thảo, gặp gỡ nhà đầu tư để giới thiệu về đợt phát hành
Quá trình thanh toán tiền bán chứng khoán cho tổ chức phát hành