28 câu hỏi
Trong các điều kiện để doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất?
Có ban Giám đốc điều hành tốt
Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý
Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành
Có sản phẩm nổi tiếng trên thị trường
Một nhà đầu tư muốn thu được lợi vốn thì khi nào là thời điểm tốt nhất để mua trái phiếu?
Khi lãi suất cao và dự kiến sẽ giảm xuống
Khi lãi suất thấp và dự kiến sẽ tăng lên
Khi lãi suất ổn định và dự kiến sẽ không đổi
Khi giá trái phiếu thấp và lãi suất dự kiến sẽ tăng lên
Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán là:
Tư vấn
Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành
Định giá chứng khoán phát hành
Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán phát hành
Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 9.800 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ giao động giá là 5%. Các mức giá mà nhà đầu tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới:
9310, 9819, 1000, 10290
9300, 9700, 9800, 10200
9500, 9700, 9900, 1000, 10400
9400, 9500, 9600, 9700, 10200
Một trong các điều kiện nào dưới đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng ở Việt Nam?
Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ VND
Kinh doanh có lãi trong năm gần nhất
Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt
Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng
Những điều kiện cơ bản để được phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng, trong đó bao gồm:
Có mức vốn điều lệ tối thiểu 5 tỷ đồng
Có ít nhất 2 năm liên tục gần nhất kinh doanh có lợi nhuận
Có ít nhất 20% cổ phần bán cho ít nhất 100 người ngoài tổ chức phát hành và số cổ đông sáng lập nắm giữ tối thiểu 20% cổ phần
Giá trị cổ phiếu xin phát hành thêm không lớn hơn giá trị cổ phiếu đang lưu hành
Khi công ty không có lãi, nó sẽ:
Trả cổ tức cho cổ phiếu thường
Trả lãi trái phiếu
Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi
Không phải trả lãi và cổ tức
Theo pháp luật Việt Nam các tổ chức được phép phát hành cổ phiếu:
Công ty trách nhiệm hữu hạn
Doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa
Công ty cổ phần và doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa
Công ty cổ phần
Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên?
Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch
Nghĩa vụ đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán
Nghĩa vụ nộp báo cáo tài chính bán niên
Nghĩa vụ báo cáo Giám đốc hoặc nhân viên kinh doanh của thành viên là đối tượng chịu sự điều tra của cơ quan pháp luật hoặc chịu dự phán quyết của tòa án
Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép:
Cùng làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán
Cho mượn giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán
Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán
Làm giám đốc, thành viên hội đồng quản trị hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành
Tổ chức phát hành bị đình chỉ giấy phép phát hành trong những trường hợp sau:
Không thực hiện việc bổ sung sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo Thông tư 01 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Tài sản của tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tương đương hơn 10% trên tổng giá trị cổ phiếu hoặc trái phiếu được phép phát hành
Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư
Tất cả đáp án trên
Quy định về vốn khả dụng của công ty chứng khoán với tỷ lệ là:
5%
6%
8%
10%
Điều kiện thành lập và xin cấp phép hoạt động công ty chứng khoán:
Phải tuân thủ Luật Công ty
Điều kiện về cán bộ: có đa số nhân viên kể cả các nhân viên cao cấp của công ty, có lý lịch cá nhân tốt, được trang bị tốt kiến thức về kinh doanh chứng khoán và nắm vững pháp luật về ngành chứng khoán
Điều kiện về tài chính: thể nhân và pháp nhân tham gia thành lập công ty chứng khoán phải có thực lực tốt về tài chính
Tất cả đáp án trên
Công ty chứng khoán không được:
Dùng quá 70% vốn điều lệ để đầu tư vào bất động sản và mua sắm trang thiết bị
Đầu tư vượt quá 20% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết
Đầu tư vượt quá 15% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết
Cả B và C
Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký của các thành phần sau đây, ngoại trừ ______ có thể là không cần thiết:
Giám đốc (Tổng giám đốc), Kế toán trưởng
Trưởng ban kiểm soát, Chủ tịch Hội đồng quản trị
Tổ chức bảo lãnh phát hành
Ít nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị
Hồ sơ xin phép phát hành cổ phiếu ra công chúng theo Thông tư số 01/98/TT-UBCK ngày 13/10/1998 của tất cả các tổ chức kinh tế nhất thiết phải có:
Bản cáo bạch, điều lệ công ty
Cam kết bảo lãnh phát hành
Báo cáo tài chính 2 năm liên tục gần nhất có kiểm toán
Cả A, B và C
Những trường hợp nào sau đây Trung tâm giao dịch chứng khoán có thể tạm ngừng giao dịch, loại trừ:
Khi phát hiện chứng khoán giả mạo trên thị trường
Khi có tin đồn gây biến động lớn về giá và khối lượng giao dịch
Giá một loại chứng khoán tăng hoặc giảm tới mức giới hạn cho phép trong 3 ngày giao dịch liên tiếp kèm theo biến động về khối lượng giao dịch
Tổ chức niêm yết bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chính từ 3 tháng trở lên
Chứng chỉ quỹ đầu tư bị hủy bỏ niêm yết trong những trường hợp nào sau đây:
Quỹ bị giải thể
Số người đầu tư dưới 100 người trong thời hạn quá 1 năm
Giá chứng chỉ quỹ đầu tư giảm trên 50% mỗi năm trong 2 năm liên tục
Tất cả đáp án trên
Lợi ích đối với các nhà đầu tư khi đầu tư thông qua quỹ:
Ít có rủi ro
Giảm được thời gian phân tích
Giảm được chi phí giao dịch
Tất cả đáp án trên
Ngân hàng thương mại xin cấp giấy phép hoạt động lưu ký phải đáp ứng các điều kiện sau, ngoại trừ:
Đã được Ngân hàng Nhà nước cấp giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam
Làm ăn có lãi từ 5 năm trở lên
Phải có tối thiểu hai nhân viên nghiệp vụ và một người trong Ban Giám đốc phụ trách
Phải có cơ sở vật chất kỹ thuật đủ để đảm bảo thực hiện dịch vụ lưu ký
Một sự giảm xuống của lãi suất thị trường sẽ làm cho giá trái phiếu:
Tăng
Giảm
Không đổi
Gấp đôi
Ai là người chia quyền sở hữu trong công ty:
Cổ đông thường
Cổ đông ưu đãi
Người nắm giữ trái phiếu
Tất cả 3 người trên
Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát hành ra công chúng là gì?
Tổ chức kinh doanh tốt
Công bố thông tin chính xác, trung thực một cách thường xuyên và bất thường
Đảm bảo cho cổ phiếu của công ty luôn tăng giá
Trả cổ tức đều đặn hàng năm
Mục đích chủ yếu của công ty phát hành chứng khoán ra công chúng là gì?
Để chứng tỏ công ty hoạt động hiệu quả
Để tăng danh tiếng của công ty
Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh, nâng cao năng lực quản lý
Tăng số lượng cổ đông của công ty
Công cụ nào trong số các công cụ dưới đây không phải là công cụ của thị trường tiền tệ:
Tín phiếu kho bạc
Công trái địa phương
Hối phiếu
Trái phiếu phát hành mới
Thành viên nào của sở giao dịch có thể thực hiện các lệnh giùm cho các thành viên khác của sở giao dịch với bất cứ loại chứng khoán nào?
Môi giới tại sàn
Môi giới của môi giới
Chuyên gia
Cả ba đáp án trên
Nếu một khách hàng đưa ra một lệnh "Có hiệu lực cho đến khi hủy bỏ" để bán 100 cổ phiếu của công ty XYZ với giá giới hạn dừng 37:
Đây là lệnh mở
Lệnh trở thành một lệnh thị trường khi cổ phiếu đạt tới giá 37
Khách hàng được đảm bảo bán cổ phiếu ở giá 37
Đây là một lệnh có hiệu lực trong ngày
Thị trường thứ ba liên quan với:
Chứng khoán OTC
Chứng khoán đã đăng ký
Chứng khoán đã đăng ký được giao dịch tại thị trường OTC
Cả ba đáp án trên