28 câu hỏi
Một công ty XYZ thông báo sẽ tách cổ phiếu, điều này sẽ làm
Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách
Không thay đổi
Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần
Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần
Khi thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua
Cơ chế giao dịch tại SGDCK hoặc thị trường OTC trong đó SGDCK/Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng
Cơ chế giao dịch tại SGD trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó
Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó
Cả B và C
Trong tháng 7 chúng ta không có ngày nghỉ lễ. Giả sử lệnh bán chứng khoán của bạn đã được thực hiện thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng 7 (thứ Sáu). Thời gian thanh toán theo quy định hiện hành là T+3. Thời gian tiền được chuyển vào tài khoản của bạn là
Chủ nhật 18/7
Thứ hai 19/7
Thứ ba 20/7
Thứ tư 21/7
Giả sử bạn bán khống 100 cổ phiếu phổ thông với giá 50/cổ phiếu, với mức ký quỹ ban đầu là 50%. Cổ phiếu này không trả cổ tức trong thời gian này và bạn không chuyển một khoản tiền nào ra khỏi tài khoản trước khi thực hiện giao dịch nói trên. Mức ký quỹ ban đầu là
20%
25%
40%
50%
Một công ty XYZ thông báo sẽ gộp cổ phiếu. Điều này sẽ làm
Không thay đổi
Tăng mệnh giá và giảm số cổ phần
Giảm mệnh giá và tăng số cổ phần
Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách
Lệnh ATO là lệnh
Được thực hiện tại mức giá cao nhất
Được ưu tiên trước lệnh từ trường
Được sử dụng với mục đích làm tăng khối lượng giao dịch
Không làm ảnh hưởng đến mức giá khớp lệnh và khối lượng giao dịch
Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ đầu tư
Phát hành liên tục
Không niêm yết
Phải mua lại chứng chỉ khi người sở hữu yêu cầu
Tất cả đáp án trên
Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ
Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông
Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
Không có câu nào đúng
Khi gây thiệt hại cho các thành viên lưu ký, Trung tâm giao dịch chứng khoán
Không chịu bất kỳ một trách nhiệm nào đối với các thành viên lưu ký
Phải hoàn toàn chịu trách nhiệm về những thiệt hại đã gây ra cho các thành viên lưu ký
Chỉ chịu một phần nhỏ trách nhiệm đối với các thành viên lưu ký
Tất cả đều sai
Công ty ABC được phép phát hành 5.000.000 cổ phiếu theo điều lệ công ty. 3.000.000 cổ phiếu đã được phát hành, trong đó có 2.000.000 cổ phiếu là cổ phiếu quỹ. Công ty ABC có bao nhiêu cổ phiếu đang lưu hành?
1.000.000
2.000.000
3.000.000
5.000.000
Một công ty chứng khoán thiếu sót xác nhận với khách hàng về một việc mua 100 cổ phiếu của công ty ABC với giá thị trường 34 3/8. Sau đó công ty nhận thấy rằng việc mua này thực sự được thực hiện ở giá 34 5/8. Như vậy khách hàng
Phải trả 34 3/8
Phải trả 34 5/8
Có thể hủy bỏ lệnh
Có thể chấp nhận giá 34 3/8 hoặc hủy bỏ lệnh
Điều kiện cần thiết để thành lập công ty cổ phần là
Thu nhập do công ty cổ phần mang lại cho những người góp vốn phải có lãi suất lớn hơn lãi suất tiền gửi ngân hàng
Phải có sự nhất trí cao về mục tiêu kinh doanh và các hoạt động khác giữa các thành viên sáng lập công ty
Nhà nước đã ban hành đầy đủ các luật về công ty cổ phần, luật thương mại, luật phá sản, luật cầm cố… và có nền kinh tế hàng hóa khá phát triển
Tất cả đều đúng
Hãy xác định ngày giao dịch chứng khoán không có cổ tức tại sơ đồ dưới đây. Biết rằng ngày đăng ký danh sách cổ đông cuối cùng 30/6 và thời gian thanh toán là T+2.
29/6
27/6
30/6
28/6
Trong các điều kiện để doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào quan trọng nhất?
Có sản phẩm nổi tiếng trên thị trường
Tình hình tài chính lành mạnh, ổn định và kết quả kinh doanh có hiệu quả trước khi phát hành
Có bộ máy nhân sự tốt
Có cơ sở vật chất (máy móc thiết bị) hiện đại
Một công ty có một loại cổ phiếu ưu đãi không cộng dồn cổ tức đang lưu hành với số cổ tức được trả mỗi năm là 7 USD. Nếu vào năm trước, số cổ tức trả cho cổ phiếu ưu đãi không được trả cổ đông mà lại được trả vào đầu năm nay thì cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi này sẽ nhận cổ tức là bao nhiêu?
7 USD
10 USD
14 USD
20 USD
Các tổ chức tham gia hoạt động trực tiếp trên thị trường chứng khoán tập trung là
Các nhà đầu tư cá thể
Các công ty chứng khoán
Các ngân hàng thương mại được UBCKNN cấp phép hoạt động
Cả B và C
Trong trường hợp xảy ra việc thanh lý tài sản công ty, các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
Là chủ nợ nói chung
Mất toàn bộ vốn đầu tư ban đầu
Là những người có độ ưu tiên sau cùng trong việc trả nợ của công ty
Chỉ là người có độ ưu tiên trước cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường trong việc chia phần tài sản còn lại của công ty sau khi công ty đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ nợ
Trong thời gian Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét đơn xin phép phát hành cổ phiếu và trái phiếu của công ty cổ phần, công ty không được phép thực hiện một số việc sau, ngoại trừ
Cho công chúng biết ngày phát hành ra công chúng
Công ty tổ chức quảng cáo trực tiếp hay gián tiếp việc chào mời công chúng mua cổ phiếu hay trái phiếu
Công ty sử dụng các phương tiện thông tin đại chúng để thăm dò thị trường
Cả A và C
Một công ty phát hành 1.000.000 cổ phiếu với giá 10,5 đô la (đã bán hết trong đợt phát hành). Một thời gian sau, giá cổ phiếu thị trường là 11 đô la. Tại ngày này, vốn cổ đông của công ty sẽ
Không thay đổi
Tăng 500.000 đô la
Giảm 500.000 đô la
Chuyển 500.000 đô la từ nợ sang vốn
Nếu một khách hàng đưa ra một lệnh có hiệu lực cho đến khi hủy bỏ để bán 100 cổ phiếu của công ty ABC ở giá giới hạn dừng là 37, thì
Lệnh trở thành một lệnh thị trường khi cổ phiếu đạt tới giá 37
Đây là một lệnh có hiệu lực trong ngày
Đây là một lệnh mở
Tất cả đều sai
Chỉ số nào sau đây sẽ được nhà phân tích sử dụng để dự đoán triển vọng của công ty?
Chỉ số TSLĐ
Chỉ số thử nhanh
Chỉ số giá trên thu nhập
Chỉ số nợ trên vốn cổ phiếu
Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 100.000.000 đô la, mệnh giá trái phiếu là 1.000 đô la. Sự ảnh hưởng của đợt phát hành này đối với bảng cân đối tài sản công ty thể hiện như sau:
Tăng tổng cộng nợ
Tăng vốn lưu động
Tăng tổng cộng tài sản có
Tất cả đáp án trên
Vào thời điểm chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu:
Quyền sở hữu của cổ đông hiện tại “pha loãng”
Công ty A phải trả thuế nhiều hơn, nhưng cơ cấu bảng tổng kết tài sản tốt hơn
Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn và lãi
Cả A và B
Một trong các nhược điểm trong hoạt động của công ty cổ phần là:
Tách rời quyền sở hữu và quyền điều hành
Không giữ được bí mật trong kinh doanh và tài chính
Thiếu động lực và sự quan tâm cá nhân, vì trách nhiệm chung trong thua lỗ
A và B
Một khách hàng vào một lệnh bán đứng với giá 53 1/2. Lô chứng khoán sau cùng trước khi lệnh được đưa vào được bán với giá 54. Các lô chứng khoán sau khi lệnh được đưa vào bán với giá 53 3/4, 53 3/8, 53 1/2 và 53 5/8. Lô chứng khoán sẽ làm kích hoạt lệnh ở giá:
53 3/4
53 5/8
53 1/2
53 3/8
Tại sao việc phát hành chứng khoán ra công chúng phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép?
Để việc quản lý các công ty phát hành được tốt hơn
Để bảo vệ các nhà đầu tư lớn
Để đảm bảo chỉ những công ty làm ăn tốt và nghiêm chỉnh mới được huy động vốn qua công chúng và bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư nhỏ
Để Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giám sát hoạt động của công ty
Căn cứ vào phân tích kỹ thuật mô hình đầu và hai vai hướng xuống, xác định xu hướng
Khó dự đoán
Thị trường đi lên
Thị trường bình quân
Thị trường đi xuống
Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mục đích:
Bù đắp thâm hụt ngân sách
Tài trợ các công trình công cộng
Giúp đỡ các công ty
Điều tiết tiền tệ