27 câu hỏi
DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua TTGDCK nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị
10 tỷ đồng trở lên
Từ 1 đến 10 tỷ đồng
5 tỷ đồng trở lên
Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không
Khi thực hiện bán cổ phần của DNNN, cổ đông chiến lược được phép mua
Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại
UBCK
TTGDCK
Công ty chứng khoán
Tất cả các nơi trên
Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 10.200 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ dao động giá là 22%. Các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là
9.998, 10.998, 10.608
9.900, 10.000, 10.100, 10.300, 10.300
9.900, 1.000, 10.100, 10.500, 10.600
1.000, 10.100, 10.200, 10.300, 10.400
Phiên đóng cửa tuần n của thị trường chứng khoán Việt Nam, VN Index là 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiên đóng cửa tuần n-1, tức là mức tăng tương đương với
1,12%
1,11%
1,0%
1,2%
Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch
Nộp báo cáo tài chính 6 tháng
Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán
Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch
Tất cả đều đúng
Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích lũy đang lưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7 USD. Năm trước do hoạt động kinh doanh không có lãi, công ty không trả cổ tức. Năm nay nếu công ty tuyên bố trả cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ cổ phiếu sẽ được nhận bao nhiêu
7 USD
10 USD
14 USD
Tất cả đều sai
Những chứng khoán nào được phép niêm yết tại trung tâm giao dịch
Trái phiếu chính phủ
Cổ phiếu của các doanh nghiệp thực hiện cổ phần hóa
Chứng khoán của các doanh nghiệp đã được UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng
Cả A & C
Hiện nay ở Việt Nam, theo quy định về phát hành chứng khoán ra công chúng, tỷ lệ chứng khoán phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt
30%
20%
25%
15%
Trong các điều kiện để quản lý doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất
Có ban Giám đốc điều hành tốt
Có sản phẩm nổi tiếng
Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý
Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành
Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là
Phân biệt quy mô huy động vốn
Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý
Phân biệt loại chứng khoán được phát hành
Phân biệt hình thức bán buôn hay bán lẻ
Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp
Là nơi chào bán các chứng khoán mới phát hành
Tạo tính thanh khoản cho chứng khoán
Tạo cho người sở hữu chứng khoán cơ hội rút vốn
Cho phép các nhà đầu tư sắp xếp lại danh mục đầu tư
Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán được phép
Cùng làm việc hoặc góp vốn vào hai hay nhiều công ty chứng khoán
Làm giám đốc một tổ chức niêm yết
Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán
Cho mượn giấy phép hành nghề
Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây
Số lượng chứng khoán giao dịch
Tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông
Xu hướng giá
Giá mở cửa, đóng cửa
Theo quy định của Việt Nam, công ty chứng khoán là loại hình doanh nghiệp
Công ty liên doanh
Công ty TNHH
Công ty cổ phần
Cả ba đáp án trên
Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty chứng khoán là
Công ty đa năng
Công ty đa năng toàn phần
Công ty đa năng một phần
Tất cả đáp án trên
Trong khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc
Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng
Bình ổn thị trường
Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư
Tất cả đáp án trên
Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán
Quản lý các chứng khoán lưu ký của khách hàng
Ghi nhận quyền sở hữu
Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu chứng khoán
Tất cả đáp án trên
Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp của nhân viên môi giới chứng khoán bao gồm
Có trình độ năng lực
Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề
Có đạo đức tốt
Tất cả đáp án trên
Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là
Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế
Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp
Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quả
Tất cả đáp án trên
Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán
Ngăn chặn sự thua lỗ
Hưởng lợi từ sự sụt giá chứng khoán
Hưởng lợi từ sự tăng giá chứng khoán
Hạn chế rủi ro
Nếu một trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh giá thì
Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
</>
Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Lãi suất hiện hành của trái phiếu bằng lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Không có cơ sở để so sánh
Nhà phát hành định phát hành hai loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho hai trái phiếu như thế nào
Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y
Lãi suất trái phiếu X bằng lãi suất trái phiếu Y
Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y
Tùy trường hợp cụ thể
DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị
10 tỷ đồng trở lên
Từ 1 đến 10 tỷ đồng
5 tỷ đồng trở lên
Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không
Khi thực hiện bán cổ phần của DNNN, cổ đông có thể được mua
Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
Khi lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các loại chứng khoán nào sau đây sẽ biến động mạnh nhất
Trái phiếu trung hạn
Trái phiếu dài hạn
Cổ phiếu
Cổ phiếu ưu đãi
Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam là
25%
27%
35%
49%