29 câu hỏi
Các nhà đầu tư lựa chọn giao dịch bán khống khi họ dự đoán rằng:
Giá Chứng khoán có xu hướng tăng trong tương lai
Giá Chứng khoán có xu hướng giảm trong tương lai
Giá Chứng khoán có thể là bất kỳ theo xu hướng nào
Giá Chứng khoán không thay đổi
Một nhà đầu tư đến công ty chứng khoán của mình và vay 7.500 cổ phiếu VIH. ông ta bán toàn bộ số cổ phiếu này với giá là 21.000. Sau đó 2 tuần, giá cổ phiếu VIH giảm xuống còn 20.100. Ông ta quyết định mua vào 7.500 cổ phiếu với mức giá này để trả lại công ty chứng khoán. Giả thiết rằng tỷ lệ ký quỹ cho giao dịch bán khống là 40%, bỏ qua phí môi giới và tiền lãi vay phải trả cho công ty. Tỷ lệ lợi nhuận mà nhà đầu tư thu được sẽ là:
7,14%
10,71%
10,14%
71,71%
Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết gọi là:
Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
Bảo lãnh với cố gắng tối đa
Bảo lãnh tất cả hoặc không
Tất cả các hình thức trên.
Chỉ số bình quân DowJones bao gồm:
30 cổ phiếu của ngành công nghiệp;
20 cổ phiếu của ngành giao thông vận tải;
15 cổ phiếu của ngành dịch vụ công cộng;
Tất cả đáp án trên
Trên thị trường chứng khoán có tiêu cực là:
Giao dịch của các nhà đầu tư lớn
Mua bán cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo công ty niêm yết
Mua báo nội gián
Mua bán lại cổ phiếu của chính tổ chức niêm yết
Người có thẩm quyền xử phạt đối với các vi phạm về chứng khoán và thị trường chứng khoán là:
Chánh thanh tra ủy ban chứng khoán nhà nước
Giám đốc trung tâm giao dịch chứng khoán, sở GDCK
Thanh tra viên chuyên ngành UBCK
Chủ tịch UBND cấp huyện, Quận
Những nội dung chính về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán:
Phải trung thực, công bằng và công khai;
Phải bảo vệ bí mật khách hàng;
Mối quan hệ với cơ quan quản lý chấp hành đúng luật.
Tất cả đáp án trên
Công ty chứng khoán bao gồm các nghiệp vụ sau:
Môi giới;
Tự doanh;
Bảo lãnh phát hành;
Tất cả đáp án trên
Quỹ đầu tư dạng mở là:
Phát hành chứng chỉ ra công chúng một lần;
Không thực hiện mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị;
Chứng chỉ được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán;
Phát hành chứng chỉ nhiều lần ra công chúng; Sẵn sàng mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị; Chứng chỉ không được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán.
Quỹ đầu tư theo nghị quyết 114 là:
Quỹ hình thành từ vốn góp của người đầu tư;
Quỹ được ủy thác cho công ty quản lý quỹ quản lý;
Quỹ phải dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu tư và Chứng khoán;
Tất cả đáp án trên
Những điều nào sau đây đúng với phạm trù thứ cấp:
Thị trường GDCK mua đi bán lại;
Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư;
Tạo ra người đầu cơ;
Tất cả đáp án trên
Phương thức phát hành qua đấu giá là:
Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá
Tổ chức phát hành trực tiếp bán cổ phiếu cho tổ chức, ca nhân có nhu cầu.
Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành để mua lại
Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu
Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trước trong một thời hạn nhất định.
Cổ phiếu ưu đãi
Trái phiếu
Chứng quyền
Quyền mua cổ phần
Thị trường mua bán lần đầu và chứng khoán mới phát hành là:
Thị trường tiền tệ
Thị trường sơ cấp
Thị trường thứ cấp
Thị trường chính thức
Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty?
Những người nắm giữ trái phiếu
Những cổ đông có giấy đảm bảo quyền mua cổ phần mới
Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường
Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
Năm n, công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đã phát hành là 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là: 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi, HĐQT quyết định trả 560 triệu đồng cổ tức. Như vậy mỗi cổ phần được trả cổ tức là:
1.000đ
1.300đ
1.500đ
2.000đ
Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được đổi thành cổ phiếu phổ thông thì:
EPS tăng
EPS giảm
EPS không bị ảnh hưởng
P/E bị ảnh hưởng còn EPS không bị ảnh hưởng.
Người nào sau đây được coi là chủ sở hữu chung của doanh nghiệp:
Người nắm giữ giấy tờ
Người nắm giữ trái phiếu thế chấp
Người sở hữu cổ phiếu phổ thông
Tất cả các trường hợp trên
Người sở hữu cổ phiếu phổ thông:
Là chủ sở hữu công ty
Là chủ nợ công ty
Không có quyền sở hữu công ty
Là chủ nợ của công ty nhưng không có quyền sở hữu công ty
Người sở hữu cổ phần phổ thông:
Được bỏ phiếu để bầu ra Hội đồng quản trị
Được nhận lại vốn góp khi cổ phiếu đó đáo hạn
Không được phép chuyển nhượng cổ phần sau 1 thời gian nhất định
Luôn được hưởng cổ tức hàng năm của công ty
Khi công ty hoạt động có lãi, cổ đông phổ thông:
Được chia cổ tức trước thuế
Được chia cổ tức sau thuế
Được chia cổ tức sau khi chia cổ tức cổ phiếu ưu đãi
Được chia cổ tức sau thuế sau khi đã chia cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi
Một cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi thành cổ phiếu thường của chính công ty đó thì được gọi là:
Cổ phiếu ưu đãi tích lũy
Cổ phiếu ưu đãi có thể hoán lại
Cổ phiếu ưu đãi tham dự chia phần
Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi
Khi công ty không có lãi, công ty vẫn phải phải:
Trả cổ tức cho cổ đông phổ thông
Trả lãi cho trái chủ
Trả cổ tức cho cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
Không trả lãi và cổ tức
Cổ đông phổ thông có quyền được trong các trường hợp sau:
Giả thể và hợp nhất công ty
Lựa chọn ban giám đốc
Sửa đổi quy định và điều lệ công ty
Chỉ A và C
Trái phiếu chuyển đổi có đặc tính sau:
Trái chủ có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thông sau một thời gian nhất định.
Trái chủ có quyền đổi lấy một trái phiếu khác nếu như trái phiếu chuyển đổi đó không trả lãi đúng thời hạn.
Trái chủ không được hưởng cổ tức của trái phiếu.
Giống như một cổ phiếu thông thường
Số chi trả tiền lãi dựa trên:
Mệnh giá
Giá trị chiết khấu
Thị giá
Tùy từng trường hợp cụ thể.
Câu nào đúng với quyền mua cổ phiếu (rights)?
Quyền mua được thực hiện trong một thời hạn nhất định
Quyền mua trước cho phép mua cổ phiếu mới với giá rẻ hơn chào mời ra công chúng trên thị trường.
Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền cao hơn giá trị thị trường hiện hành
Cả A và C
Câu nào sau đây đúng với hợp đồng quyền chọn:
Hợp đồng quyền chọn là hợp đồng bắt buộc phải thực hiện
Hợp đồng quyền chọn giống như hợp đồng tương lai
Mua quyền chọn là mua quyền được mua hoặc được bán chứ không có nghĩa vụ phải thực hiện.
Tất cả các câu trên đều đúng.
Các câu nào sau đây không đúng với chứng quyền?
Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn
Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài
Chứng quyền được phát hành trước khi phát hành một đợt cổ phiếu mới
Chứng quyền được phát hành đì kèm với chứng khoán kém hấp dẫn