30 câu hỏi
Điểm giống nhau giữa thị trường chúng khoán tập trung và thị trường OTC là:
Đều là các thị trường có tổ chức, chịu sự quản lý, giám sát của nhà nước
Hoạt động của thị trường chịu sự chi phối của hệ thống Luật chứng khoán và các văn bản pháp luật có liên quan
Cả a và b đều đúng
Cả a và b đều sai
Thị trường OTC có đặc điểm:
Không có địa điểm tập trung
Giao dịch các chứng khoán có độ rủi ro cao
Có có chế thanh toán bù trừ đa phương thống nhất
Hai câu a và b đúng
Điểm khác biệt giữa thị trường OTC và thị trường chứng khoán tập trung là:
Thị trường OTC có các nhà tạo lập thị trường
Thị trường OTC có cơ chế thanh toán linh hoạt, đa dạng
Địa điểm giao dịch là phi tập trung
Tất cả các câu trên
Thị trường chứng khoán tập trung có đặc điểm:
Chỉ có một giá đối với một chứng khoán trong cùng thời điểm
Tổ chức quản lý trực tiếp là Sở giao dịch chứng khoán
Giao dịch các loại chứng khoán có độ rủi ro thấp
Tất cả các câu trên
Điểm giống nhau giữa thị trường chứng khoán OTC và thị trường chứng khoán tự do là:
Địa điểm giao dịch là phi tập trung
Cơ chế xác lập giá là thương lượng và thoả thuận
Giao dịch các chứng khoán có độ rủi ro cao, tỷ lệ sinh lời cao
Tất cả các câu trên
Thị trường chứng khoán tự do có đặc điểm:
Là thị trường không có tổ chức
Có cơ chế giao dịch thoả thuận trực tiếp
Mua bán tất cả các loại chứng khoán, không có sự quản lý của nhà nước.
Tất cả các câu trên
Thị trường OTC của Mỹ có tên là:
NYSE
SEC
NASDAQ
NASD
Thị trường chứng khoán tập trung của Mỹ có tên là:
NYSE
SEC
NASDA
NASD
Công ty chứng khoán thường tổ chức theo mô hình:
Đa năng
Chuyên năng
Đơn năng
Câu a và b đúng
Công ty chứng khoán có thể được tổ chức dưới hình thức:
Công ty hợp Doanh
Công ty Cổ phần
Công Trách nhiệm hữu hạn
Câu b và c đúng
Đặc thù của công ty chứng khoán là các bộ phận có quyền tự quyết cao và ít phụ thuộc là do đặc trưng sau qui định:
Chuyên môn hoá và phân cấp quản lý cao
Nhân tố con người mang tính đặ thù
Chịu ảnh hưởng mạnh mẽ của thị trường tài chính
Cơ cấu tổ chức
Theo qui định tại điều 30 NĐ 48/1998 qui định mức vốn pháp định đối với loại hình kinh doanh môi giới và tư vấn chứng khoán là:
12 tỷ đồng
3 tỷ đồng
22 tỷ đồng
10 tỷ đồng
Theo qui định tại điều 30 NĐ 48/1998 qui định mức vốn pháp định đối với loại hình tự doanh chứng khoán là:
12 tỷ đồng
3 tỷ đồng
22 tỷ đồng
10 tỷ đồng
Theo qui định tại điều 30 NĐ 48/1998 qui định mức vốn pháp định đối với loại hình bảo lãnh phát hành chứng khoán là:
12 tỷ đồng
3 tỷ đồng
22 tỷ đồng
10 tỷ đồng
Một công ty chứng khoán thường thực hiện các nghiệp vụ sau:
Môi giới chứng khoán
Tự doanh, quản lý danh mục đầu tư
Bão lãnh phát hành, tư vấn chứng khoán
Tất cả các câu trên
Điều kiện về độ tuổi đối với người được mở tài khoản giao dịch chứng khoán theo qui định của Việt Nam là:
15 tuổi
16 tuổi
17 tuổi
Không có qui định
Để thực hiện giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư có thể đặt lệnh bằng cách:
Đặt lệnh trực tiếp tại điểm giao dịch chứng khoán
Đặt lệnh qua điện thoại
Đặt lệnh qua fax
Tất cả các câu trên
Nhà đầu tư chứng khoán sẽ nhận được xác nhận kết quả giao dịch sau:
1 ngày
2 ngày
3 ngày
Tất cả đều sai
Chu kỳ thanh toán chứng khoán của Việt Nam áp dụng phổ biến là:
T + 1
T + 2
T + 3
T + 4
Giá mở cửa và đóng cửa được xác định qua hệ thống khớp lệnh:
Định kỳ
Liên tục
Đấu giá
Đấu lệnh
Đối với Việt Nam, một phiên giao dịch gồm có:
2 đợt liên tục và 1 đợt định kỳ
2 đợt định kỳ và 1 đợt liên tục
3 đợt
Câu b và c đúng
Đợt khớp lệnh từ 9h đến 10 h các ngày trong tuần được áp dụng hình thức khớp lệnh:
Định kỳ
Liên tục
Thoả thuận
Trực tiếp
Giá tham chiếu của một cổ phiếu được xác định:
Giá đóng cửa của phiên ngày hôm trước
Giá mở cửa của ngày giao dịch
Giá trần
Giá sàn
Đối với sàn giao dịch HoSTC, giá trần bằng:
Giá tham chiếu + 5% giá tham chiếu
Giá tham chiếu – 5% giá tham chiếu
Giá tham chiếu + 10% giá tham chiếu
Giá tham chiếu – 10% giá tham chiếu
Đối với sàn giao dịch HoSTC, giá sàn bằng:
Giá tham chiếu + 5% giá tham chiếu
Giá tham chiếu – 5% giá tham chiếu
Giá tham chiếu + 10% giá tham chiếu
Giá tham chiếu – 10% giá tham chiếu
Đối với sàn giao dịch HaSTC, giá trần bằng:
Giá tham chiếu + 5% giá tham chiếu
Giá tham chiếu – 5% giá tham chiếu
Giá tham chiếu + 10% giá tham chiếu
Giá tham chiếu – 10% giá tham chiếu
Đối với sàn giao dịch HaSTC, giá sàn bằng:
Giá tham chiếu + 5% giá tham chiếu
Giá tham chiếu – 5% giá tham chiếu
Giá tham chiếu + 10% giá tham chiếu
Giá tham chiếu – 10% giá tham chiếu
Cổ phiếu DPC (công ty CP nhựa Đà Nẵng) có giá đóng cửa của ngày hôm trước là 20.000đ (khớp lệnh lúc 10h 30’). Ngày giao dịch hôm nay trên sàn HoSTC, cổ phiếu này có giá giảm tối thiểu là:
21.000
20.000
19.000
19.900
Cổ phiếu DPC (công ty CP nhựa Đà Nẵng) có giá đóng cửa của ngày hôm trước là 20.000đ (khớp lệnh lúc 10h 30’). Ngày giao dịch hôm nay trên sàn HoSTC, cổ phiếu này có giá giảm tối đa là:
21.000
20.000
19.000
19.900
Cổ phiếu DPC (công ty CP nhựa Đà Nẵng) có giá đóng cửa của ngày hôm trước là 20.000đ (khớp lệnh lúc 10h 30’). Ngày giao dịch hôm nay trên sàn HoSTC, cổ phiếu này có giá tăng tối đa là:
21.000
20.000
19.000
19.900