27 câu hỏi
DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua TTGDCK nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:
10 tỷ đồng trở nên
Từ 1 đến 10 tỷ đồng
5 tỷ đồng trở nên
Tùy DN có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không
Khi thực hiện bán CP của DNNN, cổ đông chiến lược được phép mua
Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại:
UBCK
TTGDCK
Công ty chứng khoán
Tất cả các nơi trên
Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 10200 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ dao động giá là 22%. Các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:
9998, 10998, 10608
9900, 10000, 10100, 10300, 10300
9900, 1000, 10100, 10500, 10600
1000, 10100, 10200, 10300, 10400
Phiên đóng cửa tuần n của thị trường chứng khoán Việt Nam, VN Index là 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiên đóng của tuần n-l, tức là mức tăng tương đương với:
1,12%
1,11%
1,0%
1,2%
Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch:
Nộp BCTC 6 tháng
Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán
Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch
Tất cả đều đúng.
Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích lũy đang lưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7USD. Năm trước do hoạt động kinh doanh không có lãi công ty không trả cổ tức. Năm nay nếu công ty tuyên bố trả cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ cổ phiếu sẽ được nhận bao nhiêu.
7 USD
10 USD
14 USD
Tất cả đều sai
Những chứng khoán nào được phép niêm yết tại trung tâm giao dịch
Trái phiếu chính phủ
Cổ phiếu của các doanh nghiệp thực hiện cổ phần hóa
Chứng khoán của các doanh nghiệp đã được UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng
Cả A & C
Hiện nay ở Việt Nam trong quy định về phát hành chứng khoán ra công chúng thì tỷ lệ chứng khoán phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt.
30%
20%
25%
15%
Trong các điều kiện để quản lý doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất.
Có ban Giám đốc điều hành tốt
Có sản phẩm nổi tiếng
Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý
Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành
Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:
Phân biệt quy mô huy động vốn
Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý
Phân biệt loại chứng khoán được phát hành
Phân biệt hình thức bán buôn hay bán lẻ
Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp:
Là nơi chào bán các chứng khoán mới phát hành
Tạo tính thanh khoản cho chứng khoán
Tạo cho người sở hữu chứng khoán cơ hội rút vốn
Cho phép các nhà đầu tư sắp xếp lại danh mục đầu tư
Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán được phép:
Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty chứng khoán
Làm giám đốc 1 tổ chức niêm yết
Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán
Cho mượn giấy phép hành nghề
Các các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây?
Số lượng chứng khoán giao dịch
Tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông
Xu hướng giá
Giá mở của, đóng cửa
Theo quy định của Việt Nam, công ty chứng khoán là loại hình doanh nghiệp
Công ty liên doanh;
Công ty TNHH
Công ty CP
Cả 3 đáp án trên
Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty chứng khoán là?
Công ty đa năng;
Công ty đa năng toàn phần;
Công ty đa năng một phần.
Tất cả đáp án trên
Trong khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc:
Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng;
Bình ổn thị trường;
Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư.
Tất cả đáp án trên
Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán:
Quản lý các chứng khoán lưu ký của khách hàng;
Ghi nhận quyền sở hữu;
Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu chứng khoán.
Tất cả đáp án trên
Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp của nhân viên môi giới chứng khoán bao gồm:
Có trình độ năng lực;
Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề;
Có đạo đức tốt;
Tất cả đáp án trên
Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là:
Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế;
Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp;
Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quả.
Tất cả đáp án trên
Lý do nào sau đây đúng với bản khống chứng khoán?
Ngăn chặn sự thua lỗ
Hưởng lợi từ sự sụt giá chứng khoán
Hưởng lợi từ sự tăng giá chứng khoán
Hạn chế rủi ro
Nếu 1 trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh gì thì:
Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
>
Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Lãi suất hiện hành của trái phiếu bằng lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Không có cơ sở để so sánh.
Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?
Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y
Lãi suất trái phiếu X bằng lãi suất trái phiếu Y
Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y
>
Tùy trường hợp cụ thể
DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:
10 tỷ đồng trở nên
Từ 1 đến 10 tỷ đồng
5 tỷ đồng trở nên
Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không
Khi thực hiện bán cổ phần của DNNN, cổ đông có thể được mua:
Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
Khi lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các loại chứng khoán nào sau đây sẽ biến động mạnh nhất?
Trái phiếu trung hạn
Trái phiếu dài hạn
Cổ phiếu
Cổ phiếu ưu đãi
Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:
25%
27%
35%
49%