29 câu hỏi
Trong tháng 7 chúng ta không có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn là người đầu tư bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán tập trung và đã được báo là bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng 7 (thứ 6). Thời gian thanh toán theo quy định hiện hành là T+3. Thời gian tiền được chuyển vào tài khoản của bạn là:
Chủ nhật 18/7
Thứ hai 19/7
Thứ ba 20/7
Thứ tư 21/7
Lệnh thị trường là lệnh:
Mua, bán theo giá thị trường
Lưu giữ ở sổ lệnh đến khi mua bán được mới thôi
Lệnh đặt mua, bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận.
Không có đáp án nào trên đúng.
Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty:
Niêm yết lần đầu
Niêm yết lại
Niêm yết bổ sung
Niêm yết cửa sau
Thị trường tài chính bao gồm:
Thị trường tiền tệ và thị trường vốn
Thị trường hối đoái và thị trường vốn
Thị trường chứng khoán và thị trường tiền tệ
Thị trường thuê mua và thị trường bảo hiểm
Thị trường chứng khoán bao gồm:
Thị trường vốn và thị trường thuê mua
Thị trường cổ phiếu và thị trường trái phiếu
Thị trường hối đoái và thị trường cho vay ngắn hạn
Tất cả các câu trên
Căn cứ và sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm:
Thị trường nợ và thị trường trái phiếu
Thị trường tập trung và thị trường OTC
Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp
Cả 3 câu trên đều đúng
Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm:
Thị trường thứ 3 và thị trường OTC
Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung
Cả a và b đều đúng
Cả a và b đều sai.
1 công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành gộp cổ phiếu, điều này sẽ làm:
Không thay đổi gì
Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần
Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần
Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số gộp.
1 Công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành tách cổ phiếu, điều này sẽ làm:
Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách
Không thay đổi gì
Giảm mệnh giá và tăng số lƣợng cổ phần
Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần
Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty
I. Những người nắm giữ trái phiếu
II. Những cổ đông có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu mới
III. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường
IV. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
I & II
II & III
Chỉ có I
II, III &IV
Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là:
Thị trường tiền tệ
Thị trường sơ cấp
Thị trường thứ cấp
Thị trường chính thức
Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua 1 khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo 1 giá đã được xác định trước trong 1 thời kỳ nhất định:
Cổ phiếu ưu đãi
Trái phiếu
Chứng quyền
Quyền mua cổ phần
Phương thức phát hành qua đấu giá là:
Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá.
Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu
Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành
Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu
Quy trình giao dịch chứng khoán là như sau:
I. Khách hàng đặt lệnh.
II. Công ty chứng khoán nhận và kiểm tra lệnh
III. Lệnh đăng ký tại quầy giao dịch hoặc máy chủ
IV. Lệnh được chuyển đến trung tâm giao dịch:
I, II, III & IV
I, II, IV& III
I, III, II & IV
I, III, IV & II
Sở giao dịch chứng khoán là
I. Thị trường giao dịch tập trung
II. Giao dịch CK niêm yết
III. Thị trường thương lượng:
I & II
I, II & III
II & III
Tất cả đều đúng
Những diều này sau đây đúng với phạm trù thị trường thứ cấp
I. Thị trường giao dịch chứng khoán mua đi bán lại
II. Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư
III. Tạo ra người đầu cơ
IV. Tạo ra vốn cho tổ chức phát hành
I & II
I, II & III
I, III & IV
Tất cả
Quỹ đầu tư theo nghị định 144 là
I. Hình thành từ vốn góp của người đầu tư
II. Được công ty quản lý quỹ quản lý
III. Dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu tư vào chứng khoán
IV. Chỉ được đầu tư vào chứng khán
I, II & IV
I, II & III
II, III & IV
Tất cả đều sai
Trên TTCK, hành vi có tiêu cực là:
Giao dịch của nhà đầu tư lớn
Mua bán cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo các công ty niêm yết
Mua bán nội gián
Mua bán lại chính cổ phiếu của công ty niêm yết.
Sự tách biệt giữa phòng môi giới và phòng tự doanh của công ty chứng khoán sẽ làm cho:
Tăng chi phí giao dịch
Tăng chi phí nghiên cứu
Gây khó khăn cho công ty trong công việc
Khách hàng yên tâm và tin tưởng vào công ty
Đại diện giao dịch tại TTGDCK:
Là người được thành viên của TTGDCK cử làm đại diện
Là công ty chứng khoán được UBCK cấp giấy phép hoạt động
Là công ty chứng khoán thành viên của TTGDCK
Theo quy định tại thông tư 01/UBCK, bảo lãnh phát hành ở Việt Nam được thực hiện dưới hình thức:
Cố gắng cao nhất
Tối thiểu - tối đa
Cam kết chắc chắn
Tất cả hoặc không
Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát hành
Cung cấp cho các nhà đầu tư
Cung cấp cho nhân viên của tổ chức phát hành
Nộp cho UBCKNN trong hồ sơ xin phép phát hành CK
Dùng để thăm dò thị trường trong thời gian chờ UBCKNN xem xét hồ sơ xin phép phát hành.
Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là:
Tư vấn
Bao tiêu chứng khoán
Định giá CK phát hành
Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành
Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp
Là nơi chào bán các CK mới phát hành
Tạo tính thanh khoản cho CK
Tạo cho người sở hữu CK cơ hội rút vốn
Cho phép các nhà đầu tư sắp xếp lại danh mục đầu tư
Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất.
Có ban Giám đốc điều hành tốt
Có sản phẩm nổi tiếng
Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý
Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành
Hiện nay ở Việt Nam trong quy định về phát hành CK ra công chúng thì tỷ lệ CK phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt.
30%
20%
25%
15%
Những CK nào được phép niêm yết tại TTGD:
Trái phiếu chính phủ
Cổ phiếu của các DN thực hiện cổ phần hóa
CK của các DN đã được UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng
Cả A và C
Người có giấy phép kinh doanh hành nghề CK được phép
Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty CK
Làm GĐ 1 tổ chức niêm yết
Tham gia kinh doanh hoạt động CK
Cho mượn giấy phép hành nghề
Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây:
Số lượng CK giao dịch
Tỷ lệ nợ trên vốn cổ phần
Xu hướng giá
Giá mở cửa, đóng cửa