30 câu hỏi
Giá của trái phiếu giảm khi lãi suất thị trường:
Giảm
Không thay đổi
Tăng
Giá trái phiếu độc lập với lãi suất thị trường
Tại HASTC, trong giao dịch cổ phiếu lần đầu tiên, biên độ được áp dụng:
5%
10%
20%
Không áp dụng biên độ giao dịch
Để chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, tổng giá trị tối thiểu của quỹ đầu tư chứng khoán là bao nhiêu?
10 tỷ đồng
30 tỷ đồng
40 tỷ đồng
50 tỷ đồng (Khoản 3, điều 12, LCK)
Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán không được phép:
Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty chứng khoán
Làm giám đốc một tổ chức niêm yết
Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán
Cho mượn giấy phép hành nghề
Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây:
Số lượng chứng khoán giao dịch
Tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông
Xu hướng giá
Giá mở cửa, giá đóng cửa
Khi lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các loại chứng khoán nào sau đây sẽ biến động mạnh nhất:
Trái phiếu trung hạn
Trái phiếu dài hạn
Cổ phiếu phổ thông
Cổ phiếu ưu đãi
Cổ phiếu, trái phiếu có cùng đặc trưng là:
Có lãi suất cố định
Có thu nhập theo hoạt động của công ty
Được quyền bầu cử tại Hội đồng cổ đông
Không có câu nào đúng
Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích, ngoại trừ:
Bù đắp thâm hụt ngân sách nhà nước
Tài trợ công trình công cộng
Giúp đỡ các công ty
Điều tiết tiền tệ
Khi lãi suất thị trường tăng lên, giá trái phiếu sẽ:
Không thay đổi
Tăng
Giảm
Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là:
Định giá chứng khoán phát hành
Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán đã phát hành
Tư vấn
Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành
Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới với giá 90 000đồng/CP. Nhưng hiện nay giá trị thị trường là 100 000đ/CP. Theo điều lệ của công ty, tỷ lệ mua cổ phiếu là cứ 05 quyền được mua một cổ phiếu mới. Vậy giá của quyền là:
3 000 đồng
2 000 đông
20 000 đồng
10 000 đồng
Các nhà đầu tư lựa chọn giao dịch bán khi họ dự đoán rằng:
Giá chứng khoán có xu hướng tăng trong tương lai
Giá chứng khoán có xu hướng giảm trong tương lai
Giá chứng khoán có thể là bất kỳ theo xu hướng nào
Giá chứng khoán không thay đổi
Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu sẽ:
Giảm đi
Tăng lên
Không thay đổi
Không câu nào đúng
Tổ chức nào không dược phát hành trái phiếu:
Công ty trách nhiệm hữu hạn
Công ty hợp danh
Doanh nghiệp nhà nước
Công ty cổ phần
Cơ quan quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán là:
Sở giao dịch chứng khoán
Hiệp hội kinh doanh chứng khoán
Uỷ ban chứng khoán
Uỷ ban nhân dân thành phố
Các nguyên tắc hoạt động của của thị trường chứng khoán tập trung:
Mua bán trực tiếp
Công khai thông tin
Giao dịch thoả thuận
Tất cả đều đúng
Công khai thông tin về thị trường chứng khoán phải thoả mãn các yêu cầu ngoại trừ:
Chính xác
Kịp thời
Dễ tiếp cận
Ưu tiên khách hàng
Thị trường chứng khoán tập trung là thị trường:
Giao dịch thoả thuận diễn ra đồng thời với giao dịch khớp lệnh
Giao dịch khớp lệnh
Giao dịch tất cả các loại chứng khoán
Giao dịch chứng khoán của công ty vừa và nhỏ
Nhận định nào là sai về thị trường chứng khoán thứ cấp:
Là nơi luân chuyển vốn đầu tư
Là nơi tạo cơ hội đầu tư cho công chúng
Là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất
Là nơi chuyển đổi sở hữu về chứng khoán
Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành chứng khoán:
Công ty chứng khoán
Tổ chức tín dụng
Tổ chức tín dụng phi Ngân hàng
Tất cả các phương án trên
Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh phát hành giúp tổ chức phát hành thực hiện:
Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán
Nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành
Tổ chức phân phối chứng khoán
Tất cả các việc trên
Công ty chứng khoán là:
Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn
Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh
Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn
Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần
Công ty chứng khoán được phép:
Làm đại lý phát hành chứng khoán niêm yết
Làm đại lý phát hành chứng khoán chưa niêm yết
Tư vấn cổ phần hoá, xác định giá trị doanh nghiệp
Tất cả các câu trên đều đúng
Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ được cấp cho:
Công ty chứng khoán
Cá nhân có đủ chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán (điều 79, LCK)
Cá nhân đang làm việc tại một công ty chứng khoán
Tất cả đều đúng
Công ty A là một doanh nghiệp Nhà nước thực hiện cổ phần hoá, công ty A sẽ tiến hành bán cổ phần bằng cách:
Đấu giá công khai (Nghị định 109/2007/ NĐ – CP ngày 26/10/2007)
Chỉ bán trong nội bộ công ty
Bán theo giá sàn cho người lạ
Chỉ có b và c
Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá 40 000 đồng/cổ phiếu. Ông ta mua loại cổ phiếu đó một năm trước đây với giá 35 000 đồng/cổ phiếu. Năm vừa qua ông ta có nhận cổ tức 2 000 đồng/cổ phiếu. Vậy thu nhập trước thuế của ông X từ 100 cổ phiếu A là:
1 000 000 đồng
800 000 đồng
700 000 đồng
Tất cả đều sai
Cổ phiếu nào sau đây không được phép chuyển nhượng:
Cổ phiếu phổ thông
Cổ phiếu ưu đãi cổ tức
Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết
Tất cả các loại trên
Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ:
Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông
Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
Không có câu nào đúng
Các hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:
Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
Bảo lãnh với cố gắng tối đa
Bảo lãnh tất cả hoặc không
Tất cả các hình thức trên
Sở giao dịch chứng khoán là:
Thị trường giao dịch chứng khoán tập trung
Thị trường giao dịch chứng khoán phi tập trung
Một trong các hình thức hoạt động của thị trường chứng khoán thứ cấp