27 câu hỏi
Tổ chức niêm yết chỉ được bán cổ phiếu quỹ sau khi trả lại tối thiểu:
3 tháng
4 tháng
5 tháng
6 tháng
Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán:
Công ty chứng khoán
Công ty quản lý quỹ
Quỹ đầu tư chứng khoán
Ngân hàng chỉ định chứng khoán
Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán phải có:
Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán
Giấy phép tự doanh chứng khoán
Có cơ sở vật chất đảm bảo giao dịch
Tất cả các điều kiện trên.
Nhà đầu tư có quyền bán cổ phiếu niêm yết lô lẻ tại:
Trung tâm giao dịch chứng khoán
Công ty chứng khoán.
Thị trường tự do
Các Ngân hàng thương mại
Đổi tên phân bổ thị trường chứng khoán gồm:
Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết.
Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ.
Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán.
Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán trung tâm phát hành.
Tự doanh chứng khoán là việc:
Công ty chứng khán mua bán chứng khoán cho khách hàng
Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình
Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi khách hàng.
Tất cả các câu trên đều đúng.
Công ty chứng khoán là gì:
Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn
Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh
Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn
Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần
Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là:
Môi giới phát hành chứng khoán
Bảo lãnh phát hành, quản lý doanh mục đầu tư
Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán.
Không phải các ý trên
Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán là:
60 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
60 này làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
45 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
45 ngày làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ
Các công ty chứng khoán nhận lệnh qua:
Mạng Intemet
Chi nhánh, Phòng giao dịch
Đại lý nhận lệnh
Tất cả các ý trên
Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán là:
Có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do UBCK cấp
Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự
Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn
Tất cả các điều kiện trên
Nhân viên công ty chứng khoán
Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi
Chỉ được mở tài khoản và giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc.
Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành
Làm giám đốc một công ty niêm yết.
Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có thời hạn:
2 năm
3 năm
4 năm
Vô thời hạn
Quỹ đầu tư chứng khoán có vốn điều lệ tối thiểu là:
5 tỷ đồng
10 tỷ đồng
15 tỷ đồng
20 tỷ đồng
Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán phải đảm bảo:
Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh của công ty chứng khán.
Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh
Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tư
Tất cả những điều trên.
Nghiệp vụ tư vấn tài chính bao gồm:
Tư vấn cơ cấu tài chính.
Tư vấn phát triển và niêm yết chứng khoán.
Tư vấn đầu tư chứng khoán
Tư vấn phát triển các ngân hàng thương mại
Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm:
Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết
Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ.
Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán.
Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch.
Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 100.000 đồng trở lên là:
100 đ
1000 đ
300 đ
500 đ
Công ty A là một doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa, công ty A sẽ tiến hành bán cổ phần bằng cách:
Đấu giá công khai
Chỉ bán trong nội bộ công ty
Bán theo giá sản cho người là
Chỉ có b và c
Doanh nghiệp Nhà nước cổ phần hóa thực hiện bán đấu giá cổ phiếu lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung gian giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị.
10 tỷ đồng trở lên
Từ 1 đến 10 tỷ đồng
5 tỷ đồng trở lên
Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không.
Điều kiện được đăng ký giao dịch tại trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với cổ phiếu là:
Doanh nghiệp cổ phần có vốn 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán
Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông trong tổ chức phát hành, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán
Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 10 tỷ trở lên có ít nhất 100 cổ đông ngoài tổ chức phát hành, có tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán.
Không câu nào đúng.
Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10 tỷ đồng, mệnh giá trái phiếu là 100.000 đồng. Đợt phát hành này ảnh hưởng đến bảng cân đối kế toán của công ty như sau:
Tăng vốn lưu động.
Tăng vốn lưu động và tăng tổng nợ
Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ và tăng tổng tài sản
Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ, tăng tổng tài sản và tài sản và quyền sở hữu.
Thị trường chứng khoán đang lên cổ phiếu REE đã tăng giá liên tục mấy phiên, là nhà tư vấn đầu tư, bạn sẽ khuyên khách hàng của mình:
Mua chứng khoán này vào vì tôi dự báo nó còn lên
Bán chứng khoán này vì tôi suy nghĩ đã lên mấy hôm rồi nó sẽ xuống
Không mua không bán gì cả vì từ trường chưa ổn định
Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng và để họ tự quyết định mua bán
Tại thời điểm trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu thường
Quyền sở hữu của cổ đông hiện hữu bị pha loãng;
Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được nhận lại vốn gốc;
Thu nhập trên vốn cổ phần giảm
Cả A và C
Cổ phiếu nào sau đây không được phép chuyển nhượng?
Cổ phiếu phổ thông
Cổ phiếu ưu đãi cổ tức
Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết
Tất cả các loại trên
Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán là:
Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư;
Góp phần đảm bảo cho hoạt động thì chứng khoán công bằng công khai và hiệu quả
Giảm thiểu rủi ro hệ thống;
Tất cả đáp án trên
Việc quản lý chứng khoán tại hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung có thể được thực hiện:
Thông qua hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoáng tại trung tâm lưu ký chứng khoán đối với chứng khoán ghi sổ
Lưu giữ đặc biệt – lưu giữ chứng chỉ chứng khoán trong kho trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi
Do tổ chức phát hành quản lý
Cả a và b