29 câu hỏi
Đối tượng tham gia mua – bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán có thể là:
Chính phủ
Ủy ban chứng khoán Nhà nước
Qũy đầu tư chứng khoán
Sở giao dịch chứng khoán
Tổ chức nào không được phát hành trái phiếu?
Công ty trách nhiệm hữu hạn
Công ty hợp danh
Doanh nghiệp Nhà nước
Công ty cổ phần
Cơ quan quản lý Nhà nước đối với TTCK là:
Sở giao dịch chứng khoán
Hiệp hội kinh doanh chứng khoán
Ủy ban chứng khoán
Ủy ban nhân dân thành phố
Các nguyên tắc hoạt động của TTCK tập trung
Mua bán trực tiếp
Công khai thông tin
Giao dịch thỏa thuận
Tất cả đều đúng
ông khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các yêu cầu ngoại trừ:
Chính xác
Kịp thời
Dễ tiếp cận
Ưu tiên khách hàng
Thị trường chứng khoán thứ cấp là:
Thị trường huy động vốn
Thị trường tạo hàng hóa chứng khoán
Thị trường tạo tính thanh khoản cho chứng khoán
Tất cả đều đúng
Thị trường chứng khoán tập trung là thị trường.
Giao dịch thỏa thuận diễn ra đồng thời với giao dịch khớp lệnh
Giao địch khớp lệnh
Giao dịch tất cả các loại chứng khoán
Giao dịch chứng khoán của công ty vừa và nhỏ
Nhận định nào là sai về thị trường thứ cấp
Là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất
Là nơi luân chuyển vốn đầu tư
Là nơi tạo cơ hội đầu tư cho công chúng.
Là nơi chuyển đổi sở hữu về chứng khoán
Những cổ phiếu nào được tự do chuyển nhượng:
Cổ phiếu ưu đãi cổ tức
Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết
Cổ phiếu phổ thông
Cổ phiếu quỹ
Cổ đông phổ thông có quyền:
Nhận cổ tức trước trái tức
Nhận thanh lý tài sản đầu tiên khi công ty phá sản
Bỏ phiếu
Nhận thu nhập cố định
Thặng dư vốn phát sinh khi:
Công ty làm ăn có lãi
Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu mới
Công ty tăng vốn khi phát hành thêm chứng khoán
Tất cả các trường hợp trên.
Giá trái phiếu vận động:
Ngược chiều với lãi suất thị trường
Cùng chiều với lãi suất thị trường
Không chịu ảnh hưởng của lãi suất thị trường
Tất cả đều sai.
Khi mua cổ phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến:
Giá cổ phiếu
Tình hình hoạt động của công ty
Quan hệ cung cầu của cổ phiếu trên thị trường
Tin tức bên ngoài thị trường
Khi mua trái phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến gì:
Mệnh giá trái phiếu
Lãi suất trái phiếu
Thời hạn đáo hạn của trái phiếu
Cách thức trả lãi trái phiếu
Công ty cổ phần là doanh nghiệp trong đó:
Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn về nghĩa vụ nợ
Cổ đông có quyền tự do chuyển đổi tất cả các loại cổ phiếu của mình
Hạn chế số lượng cổ đông tối đa
Tất cả đều đúng.
Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng:
Để dễ dàng quản lý
Để bảo vệ công chúng đầu tư
Để thu hút phát hành
Để dễ dàng huy động vốn.
Ở Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu ra công chúng phải:
Được ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp phép
Được ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận đăng ký
Xin phép bộ tài chính
Xin phép trung tâm giao dịch
Nghị định 144/2003/NĐ-CP của Chính phủ diều chỉnh.
Phát hành cổ phiếu của các tổ chức tín dụng
Phát hành cổ phiếu của các doanh nghiệp Nhà nước cổ phần hóa
Phát hành cổ phiếu của các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài chuyển đổi thành công ty cổ phần.
Phát hành cổ phiếu của công ty cổ phần.
Phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm các hình thức:
Chào bán sơ cấp lần đầu.
Chào bán thứ cấp lần đầu
Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng
Tất cả các hình thức trên.
Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm:
Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ
Chào bán thêm cổ phiếu để trả cổ tức
Chào bán thêm cổ phiếu thưởng
Tất cả các câu trên.
Ủy ban chứng khoán cấp giấy chứng nhận đăng ký: phát hành ra công chúng kể từ khi nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ trong thời hạn:
30 ngày.
30 ngày làm việc
45 ngày.
45 ngày làm việc.
Trong thời hạn UBCKNN xem xét hồ sơ đăng ký phát hành đối tượng có liên quan được phép:
Quảng cáo chào mời mua cổ phiếu.
Thăm dò thị trường trên các phương tiện thông tin đại chúng.
Được phép sử dụng các thông tin trong bản cáo bạch để thăm dò thị trường
Tất cả các phương án trên.
Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành chứng khoán.
Công ty chứng khoán.
Tổ chức tín dụng
Tổ chức tín dụng phi Ngân hàng
Tất cả các phương án trên
Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức phát hành thực hiện:
Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán.
Nhận mua một phần hay toàn bó chứng khoán của tổ chức phát hành.
Tổ chức phân phối chứng khoán.
Tất cả các việc trên.
Phân phối cổ phiếu phải:
Theo giá bán được xác định trong bản cáo bạch đã đăng ký với sở giao dịch chứng khoán
Theo giá thỏa thuận với nhà đầu tư
Theo giá trị thị trường qua đấu giá
Theo giá ưu đãi do Hội đồng quản trị của công ty phát hành quyết định
Tổ chức bảo lãnh phát hành phải:
Có liên quan với tổ chức phát hành.
Phải có giấy phép hoạt động bảo lãnh
Phải là công ty chứng khoán.
Phải là công ty tài chính.
Điều kiện niêm yết cổ phiếu:
Vốn điều lệ 5 tỷ đồng trở lên.
Kinh doanh có lãi 2 năm liên tiếp
Tối thiểu 20% cổ phiếu bán ít nhất 50 cổ đông ngoài tổ chức phát hành
Tất cả các điều kiện trên.
Giao dịch nội bộ phải thông báo cho trung tâm giao dịch chứng khoán trước khi thực hiện ít nhất.
10 ngày làm việc
10 ngày
15 ngày làm việc
15 ngày
Tổ chức niêm yết được phép mua bán cổ phiếu quỹ trong vòng:
60 ngày làm việc
60 này
90 ngày
90 ngày làm việc