30 CÂU HỎI
Theo quy định tại thông tư 01/Ủy ban chứng khoán, bảo lãnh phát hành ở Việt Nam được thực hiện dưới hình thức:
A. Cố gắng cao nhất
B. Tối thiểu - tối đa
C. Cam kết chắc chắn
D. Tất cả hoặc không
Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát hành
A. Cung cấp cho các nhà đầu tư
B. Cung cấp cho nhân viên của tổ chức phát hành
C. Nộp cho Ủy ban chứng khoán nhà nước trong hồ sơ xin phép phát hành chứng khoán
D. Dùng để thăm dò thị trường trong thời gian chờ Ủy ban chứng khoán nhà nước xem xét hồ sơ xin phép phát hành.
Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là
A. Tư vấn
B. Bao tiêu chứng khoán
C. Định giá chứng khoán phát hành
D. Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành
Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp
A. Là nơi chào bán các chứng khoán mới phát hành
B. Tạo tính thanh khoản cho chứng khoán
C. Tạo cho người sở hữu chứng khoán cơ hội rút vốn
D. Cho phép các nhà đầu tư sắp xếp lại danh mục đầu tư
Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là
A. Phân biệt quy mô huy động vốn
B. Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý
C. Phân biệt loại chứng khoán được phát hành
D. Phân biệt hình thức bán buôn hay bán lẻ
Trong các điều kiện để quản lý doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất
A. Có ban Giám đốc điều hành tốt
B. Có sản phẩm nổi tiếng
C. Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý
D. Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành
Hiện nay ở Việt Nam trong quy định về phát hành chứng khoán ra công
chúng thì tỷ lệ chứng khoán phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt
A. 30%
B. 20%
C. 25%
D. 15%
Những chứng khoán nào được phép niêm yết tại Thị trường giao dịch
giấy phép phát hành ra công chúng
A. Trái phiếu chính phủ
B. Cổ phiếu của các doanh nghiệp thực hiện cổ phần hóa
C. chứng khoán của các doanh nghiệp đã được Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp
D. Cả a & c
Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích lũy đang lưu hành được trả cổ
tức hàng năm là 7 USD. Năm trước do hoạt động kinh doanh không có lãi, công ty
không trả cổ tức. Năm nay nếu công ty tuyên bố trả cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ
cổ phiếu sẽ được nhận bao nhiêu.
A. 7 USD
B. 10 USD
C. 14 USD
D. Tất cả đều sai
Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch
A. Nộp báo cáo tài chính 6 tháng
B. Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán
C. Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch
D. Tất cả đều đúng
Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán được phép
A. Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty chứng khoán
B. Làm GĐ 1 tổ chức niêm yết
C. Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán
D. Cho mượn giấy phép hành nghề
Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ
tiêu sau đây
A. Số lượng chứng khoán giao dịch
B. Tỷ lệ nợ trên vốn cổ phần
C. Xu hướng giá
D. Giá mở cửa, đóng cửa
Theo quy định của Việt Nam, công ty chứng khoán là loại hình doanh nghiệp
I. DNNN
II. Công ty liên doanh
III. Công ty TNHH
IV. Công ty CP
V. Công ty hợp danh
A. Chỉcó I & II
B. Chỉ có II & III
C. II, II & IV
D. Tất cả
Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty chứng khoán là
I. Công ty chuyên doanh
II. Công ty đa năng
III. Công ty đa năng toàn phần
IV. Công ty đa năng một phần
A. Chỉ số I
B. II & III
C. I & IV
D. Tất cả
Trong khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc sau:
I. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng
II. Bình ổn thị trường
III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư
A. I & II
B. II & III
C. I, II, II
D. Tất cả đều sai
Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán
I. Quản lý các chứng khoán lưu lý của khách hàng
II. Ghi nhận quyền sở hữu
III. Cung cấp các thông tin về chứng khoán bị giả mạo, mất cắp
IV. Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu chứng khoán
A. I, II
B. I, II, III
C. II, III, IV
D. Tất cả
Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ý của Thị trường giao dịch chứng khoán
I. Nộp hồ sơ đăng ký
II. Kiểm tra hồ sơ
III. Đóng quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên
IV. Quyết định chấp nhận
A. I, II, III, IV
B. II, III, IV, I
C. III, II, I, IV
D. IV, III, II, I
Mở tài khoản lưu ký chứng khoán
I. Tài khoản chứng khoán giao dịch
II. Tài khoản chứng khoán cầm cố
III. Tài khoản chứng khoán chờ niêm yết, chờ rút
IV. Tài khoản thanh toán bù trừ
A. I, II
B. I, II, III
C. I, III, IV
D. Tất cả
Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp bao gồm
I. Có trình độ năng lực
II. Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề
III. Có đạo đức tốt
IV. Có niềm tự hào.
A. I, II
B. II, III
C. I, II, III
D. Tất cả
Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là
I. Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế
II. Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp
III. Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quả
A. I
B. II
C. I, III
D. I, II, III
Lý do nào sau đây đúng với bản khống chứng khoán
A. Ngăn chặn sự thua lỗ
B. Hưởng lợi từ sự sụt giá chứng khoán
C. Hưởng lợi từ sự tăng giá chứng khoán
D. Hạn chế rủi ro
Công ty Cổ phần bắt buộc phải có
A. Cổ phiếu phổ thông
B. Cổ phiếu ưu đãi
C. Trái phiếu công ty
D. Tất cả các loại chứng khoán trên
Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công
chúng:
A. Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh
B. Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên HĐQT và BGĐ
C. Đơn xin phép phát hành
D. Bản cáo bạch
Nếu 1 trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh gì thì:
A. Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
>
B. Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
C. Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
D. Không có cơ sở để so sánh.
Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu. trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, NPH phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?
A. Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y
B. Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y
C. Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y
>
D. Còn tùy trường hợp cụ thể
DN nhà nước thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua Thị trường giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:
A. 10 tỷ đồng trở nên
B. Từ 1 đến 10 tỷ đồng
C. 5 tỷ đồng trở nên
D. Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không
Khi thực hiện bán CP của D nhà nướcN, cổ đông chiến lược được phép mua
A. Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
B. Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
C. Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
D. Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại:
A. Ủy ban chứng khoán
B. Thị trường giao dịch chứng khoán
C. Công ty chứng khoán
D. Tất cả các nơi trên
Kha lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các loại chứng khoán nào sau đây sẽ biến động mạnh nhất.
A. Trái phiếu trung hạn
B. Trái phiếu dài hạn
C. Cổ phiếu
D. Cổ phiếu ưu đãi
Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:
A. 25%
B. 27%
C. 35%
D. 49%