30 CÂU HỎI
Ba thông tin cơ bản cần thiết cho phân tích kỹ thuật là gì?
A. Giá, khối lượng và lợi nhuận
B. Giá, khối lượng và trạng thái mở của thị trường
C. Giá, cung và cầu
D. Giá, doanh thu và chi phí
Phát hành sơ cấp khác với phát hành thứ cấp ở điểm nào?
A. Số lượng chứng khoán phát hành
B. Đối tượng được nhận tiền từ việc phát hành
C. Thời điểm phát hành
D. Phương thức phát hành
Hệ số thanh toán nhanh được tính bằng công thức nào?
A. (TSLĐ và ĐTNH) / Tổng nợ ngắn hạn
B. (TSLĐ và ĐTNH - Hàng tồn kho) / Tổng nợ ngắn hạn
C. TSCĐ và ĐTDH / Tổng nợ dài hạn
D. Tổng tài sản / Tổng nợ
Theo mô hình CANSLIM, yếu tố 'C' đại diện cho điều gì?
A. Gia tăng doanh lợi hàng năm
B. Lợi nhuận trong quý hiện tại
C. Số cung và số cầu
D. Cổ phiếu hàng đầu
Những công việc nào cần được chuẩn bị trước phiên giao dịch đầu tiên trong ngày?
A. Chỉ cần chuẩn bị phiếu lệnh và bảng giá
B. Chỉ cần kiểm tra hệ thống máy tính và điện thoại
C. Chỉ cần chuẩn bị chứng từ và số lệnh
D. Chuẩn bị phiếu lệnh, chứng từ, bảng giá, kiểm tra hệ thống và máy phát điện dự phòng
Nhược điểm của phương pháp lập lại hoàn toàn một chỉ số trong quản lý thụ động cổ phiếu là gì?
A. Khó theo dõi biến động của thị trường
B. Chi phí giao dịch lớn do phải mua nhiều cổ phiếu
C. Rủi ro đầu tư cao hơn
D. Khó đạt được lợi nhuận kỳ vọng
Khi nào việc vòng quay khoản phải thu tăng lại phản ánh xu hướng tài chính không tốt?
A. Khi công tác quản lý nợ tốt
B. Khi các khoản phải thu giảm do kết quả tiêu thụ giảm
C. Khi khách hàng thanh toán nhanh
D. Khi doanh nghiệp có chính sách thu nợ hiệu quả
Khi nào CTCK phải chuyển bản sao kê danh mục bán và mua tới trung tâm thanh toán bù trừ và LKCK?
A. Ngày T+0
B. Ngày T+1
C. Ngày T+2
D. Ngày T+3
Quy trình bảo lãnh phát hành chứng khoán gồm mấy bước?
A. 4 bước
B. 5 bước
C. 6 bước
D. 7 bước
Kế hoạch tổng doanh thu năm 2006 của SACOM là bao nhiêu?
A. 836.381 triệu đồng
B. 900.000 triệu đồng
C. 950.000 triệu đồng
D. 1.000.000 triệu đồng
Trong trường hợp nào thì giá trị cổ phiếu chỉ căn cứ vào luồng cổ tức?
A. Khi nhà đầu tư nắm giữ cổ phiếu ngắn hạn
B. Khi nhà đầu tư nắm giữ cổ phiếu đến vô hạn
C. Khi tỷ lệ chiết khấu bằng 0
D. Khi cổ tức không tăng trưởng
Phát hành kết hợp (Split offering) là gì?
A. Kết hợp giữa phát hành riêng lẻ và phát hành công chúng
B. Kết hợp giữa phát hành sơ cấp và phát hành thứ cấp
C. Kết hợp giữa phát hành lần đầu và phát hành bổ sung
D. Kết hợp giữa phát hành trong nước và phát hành quốc tế
Ngân hàng giám sát có trách nhiệm nào sau đây?
A. Tách biệt tài sản của quỹ với các tài sản khác
B. Kiểm tra giám sát công ty quản lý quỹ
C. Báo cáo UBCKNN khi phát hiện vi phạm
D. Tất cả các đáp án trên
Công ty chứng khoán được phép cung cấp những dịch vụ nào theo Luật chứng khoán?
A. Chỉ được lưu ký chứng khoán cho khách hàng
B. Chỉ được làm đại lý chuyển nhượng chứng khoán
C. Chỉ được đăng ký chứng khoán phát hành riêng lẻ
D. Được thực hiện lưu ký, thanh toán giao dịch, đăng ký chứng khoán phát hành riêng lẻ và làm đại lý chuyển nhượng
Nguyên tắc tài chính trong kinh doanh chứng khoán không bao gồm yếu tố nào?
A. Năng lực tài chính
B. Cơ cấu tài chính
C. Chế độ tài chính
D. Kinh nghiệm quản lý tài chính
Yếu tố nào sau đây KHÔNG phải là yêu cầu về đạo đức nghề nghiệp của công ty thành viên?
A. Chấp hành nghiêm pháp luật nhà nước
B. Đặt lợi ích của khách hàng lên hàng đầu
C. Tình hình tài chính lành mạnh
D. Tối đa hóa lợi nhuận bằng mọi giá
Quy trình chung của hoạt động môi giới trên thị trường tập trung gồm mấy bước?
A. 5 bước
B. 6 bước
C. 7 bước
D. 8 bước
Phí môi giới đối với giao dịch cổ phiếu là bao nhiêu?
A. 0.15% giá trị giao dịch
B. 0.5% giá trị giao dịch
C. 0.75% giá trị giao dịch
D. 0.8% giá trị giao dịch
Khi thực hiện quyền rút chứng khoán dạng vật chất, thứ tự các bước nào là đúng?
A. Tiếp nhận yêu cầu - Kiểm tra - Lập hồ sơ - Trình duyệt - Nhận chứng khoán - Hoàn trả khách hàng
B. Kiểm tra - Tiếp nhận yêu cầu - Trình duyệt - Lập hồ sơ - Hoàn trả khách hàng
C. Lập hồ sơ - Tiếp nhận yêu cầu - Kiểm tra - Trình duyệt - Nhận chứng khoán
D. Trình duyệt - Tiếp nhận yêu cầu - Kiểm tra - Lập hồ sơ - Hoàn trả khách hàng
Công thức tính lãi suất hiện hành (CY) của trái phiếu là gì?
A. Lãi cuống phiếu hàng năm / Mệnh giá
B. Lãi cuống phiếu hàng năm / Giá thị trường
C. Giá thị trường / Lãi cuống phiếu hàng năm
D. Mệnh giá / Lãi cuống phiếu hàng năm
Giao dịch trực tiếp trong hoạt động tự doanh thường chiếm bao nhiêu phần trăm doanh số giao dịch của thị trường?
A. 30-40%
B. 50-60%
C. 60-70%
D. 80-90%
Bảo lãnh phát hành chứng khoán là gì?
A. Chỉ là việc tổ chức bảo lãnh mua lại chứng khoán chưa bán hết
B. Chỉ là việc tổ chức bảo lãnh hỗ trợ thủ tục phát hành
C. Chỉ là việc tổ chức bảo lãnh phân phối chứng khoán
D. Là việc hỗ trợ thủ tục, phân phối, nhận mua phần chưa bán hết và ổn định giá sau phát hành
Phương pháp nào thường được sử dụng phổ biến trong đầu tư theo chỉ số trái phiếu?
A. Mua tất cả trái phiếu có trong chỉ số chuẩn
B. Phương pháp mua chọn lọc chia nhỏ
C. Mua ngẫu nhiên các trái phiếu trong chỉ số
D. Mua trái phiếu có lãi suất cao nhất
Công thức tính hệ số chi trả cổ tức là gì?
A. Cổ tức/cổ phiếu thường / Thị giá cổ phiếu thường
B. Tổng cổ tức cổ phiếu thường / (Lợi nhuận ròng - Cổ tức cổ phiếu ưu đãi)
C. 1 - Tỉ lệ thu nhập giữ lại
D. Cả B và C đều đúng
Mục tiêu của phân tích ngành là gì?
A. Chỉ xác định tiềm năng sinh lời
B. Chỉ xác định rủi ro
C. Xác định tiềm năng sinh lời và rủi ro
D. Xác định vòng đời sản phẩm
Lệnh giới hạn là:
a. Lệnh cho phép người mua mua ở mức giá đã định hoặc tốt hơn.
b. Lệnh cho phép người bán, bán ở mức giá đã định hoặc tốt hơn.
c. Cả a, b đều đúng.
d. Cả a, b đều sai
Lệnh thị trường:
trước.
a. Lệnh sẽ luôn thực hiện ở mức giá tốt nhất có trên thị trường.
b. Lệnh cho phép người bán, bán toàn bộ chứng khoán mình đang có trong tài khoản ở mức giá được quy định
c. Lệnh cho phép người mua, mua chứng khoán theo mức giá đã định hoặc thấp hơn
d. a, b, c đều đúng
Lệnh dừng để bán được đưa ra.
a. Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành
b. Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành
c. Hoặc cao hơn, hoặc thấp hưn giá thị trường hiện hành
d. a, b, c đều đúng
Cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông:
a. Tự động nhận cổ tức hàng quý khi công ty có lời
b. Nhận một tỷ lệ cố định số lợi nhuận của công ty bằng tiền mặt
c. Chỉ nhận cổ tức khi nào hội đồng quản trị tuyên bố chi trả cổ tức
d. Tất cả các câu trên.
Cổ tức trả bằng cổ phiếu
a. Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
b. Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông
c. Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
d. Không có câu nào đúng