30 CÂU HỎI
Chiến lược đầu tư của công ty chứng khoán phụ thuộc vào những yếu tố nào?
A. Chỉ phụ thuộc vào thực trạng nền kinh tế
B. Khả năng nắm bắt thông tin và trình độ phân tích
C. Khả năng quản trị của ban lãnh đạo
D. Thực trạng kinh tế, khả năng nắm bắt và xử lý thông tin, trình độ phân tích, khả năng quản trị
Giá trị lợi thế của doanh nghiệp được tính dựa trên yếu tố nào?
A. Tỷ suất lợi nhuận siêu ngạch bình quân của 3 năm liền kề
B. Tỷ suất lợi nhuận siêu ngạch bình quân của 5 năm liền kề
C. Tỷ suất lợi nhuận siêu ngạch bình quân của 7 năm liền kề
D. Tỷ suất lợi nhuận siêu ngạch bình quân của 10 năm liền kề
Có mấy cách xác định P/E khi định giá cổ phiếu?
A. 1 cách
B. 2 cách
C. 3 cách
D. 4 cách
Công thức tính vốn lưu động thuần là gì?
A. TSCĐ - Tổng nợ ngắn hạn
B. TSLĐ + ĐTNH - Tổng nợ ngắn hạn
C. Vcsh + Nợdh - Giá trị còn lại của TSCĐ
D. TSLĐ + ĐTNH + Tổng nợ ngắn hạn
Ưu điểm nào sau đây KHÔNG thuộc mô hình công ty đa năng?
A. Giảm bớt được rủi ro hoạt động kinh doanh chung
B. Có khả năng chịu được các biến động lớn trên thị trường
C. Tận dụng được thế mạnh của ngân hàng
D. Tăng tính chuyên môn hóa và khả năng thích ứng
Quản lý thụ động trong quản lý danh mục cổ phiếu có đặc điểm gì?
A. Mua và bán cổ phiếu thường xuyên theo biến động thị trường
B. Chỉ mua cổ phiếu có giá trị cao nhất trong chỉ số
C. Mua cổ phiếu dựa theo chỉ số chuẩn và nắm giữ lâu dài
D. Tập trung vào dự báo biến động giá cổ phiếu
Khi nhận lệnh qua điện thoại, nhân viên môi giới cần thực hiện các bước nào?
A. Chỉ cần ghi nhận lệnh và thực hiện ngay
B. Kiểm tra mật mã và thực hiện lệnh
C. Bật máy ghi âm, kiểm tra mật mã, ghi nhận lệnh và nhắc lại toàn bộ yêu cầu
D. Chỉ cần nhận lệnh và nhắc lại yêu cầu
Điểm khác biệt giữa phát hành sơ cấp và phát hành thứ cấp là gì?
A. Thời điểm phát hành
B. Đối tượng đầu tư
C. Chủ thể nhận tiền từ việc phát hành
D. Quy mô phát hành
Thách thức cơ bản đối với phân tích kỹ thuật xuất phát từ đâu?
A. Lý thuyết thị trường hiệu quả
B. Sự thiếu thông tin thị trường
C. Chi phí phân tích cao
D. Thiếu công cụ phân tích
Độ rộng của thị trường được xác định bằng cách nào?
A. Tổng số cổ phiếu được giao dịch trong ngày
B. Số lượng các cổ phiếu lên giá và xuống giá trong ngày
C. Giá trị giao dịch của thị trường trong ngày
D. Chênh lệch giữa giá cao nhất và thấp nhất trong ngày
Sự phát triển của thị trường chứng khoán được xem xét qua những khía cạnh nào?
A. Chỉ xem xét cung cầu trên thị trường
B. Chỉ xem xét cơ sở hạ tầng thị trường
C. Cung cầu trên thị trường và cơ sở hạ tầng thị trường
D. Chỉ xem xét số lượng nhà đầu tư
Thời hạn cuối cùng để công ty chứng khoán huy động tiền vào tài khoản để chuẩn bị thanh toán là khi nào?
A. Trước 9h ngày T+3
B. Trước 10h ngày T+3
C. Trước 11h ngày T+3
D. Trước 12h ngày T+3
Trong quy trình thực hiện quyền tham gia đại hội cổ đông, bước đầu tiên là gì?
A. Lập danh sách người sở hữu chứng khoán
B. Chuyển danh sách tới TTLKCK
C. Nhận thông báo về ngày đăng ký danh sách người sở hữu chứng khoán
D. Chuyển giấy thông báo quyền cho khách hàng
Phân tích kỹ thuật là gì?
A. Phương pháp phân tích dựa vào báo cáo tài chính
B. Phương pháp phân tích dựa vào diễn biến giá và khối lượng giao dịch quá khứ để dự đoán xu thế giá tương lai
C. Phương pháp phân tích dựa vào tình hình kinh tế vĩ mô
D. Phương pháp phân tích dựa vào các yếu tố cơ bản của doanh nghiệp
Khi nào giá trị hiện tại của vốn gốc Pn/(1+i)^n tiến về 0?
A. Khi nhà đầu tư nắm giữ cổ phiếu trong thời gian ngắn
B. Khi nhà đầu tư nắm giữ cổ phiếu đến vô hạn (n→∞)
C. Khi tỷ lệ chiết khấu i tiến về 0
D. Khi cổ tức không tăng trưởng
Điểm mạnh nào sau đây KHÔNG phải là thế mạnh của SACOM?
A. Có vốn lớn nhất trong số 3 công ty sản xuất cáp đồng
B. Nguồn nhân lực có trình độ cao và nhiều kinh nghiệm
C. Độc lập trong mạng lưới tiêu thụ sản phẩm
D. Chất lượng sản phẩm cao với giá thành rẻ hơn 10% so với sản phẩm cùng loại
Hoạt động lưu ký chứng khoán không bao gồm nghiệp vụ nào?
A. Lưu giữ chứng khoán
B. Bảo quản chứng khoán
C. Chuyển giao chứng khoán
D. Phát hành chứng khoán
Quy trình phát hành chứng khoán ra công chúng bao gồm bao nhiêu bước?
A. 7 bước
B. 8 bước
C. 9 bước
D. 10 bước
Quy trình khai thác thông tin khách hàng bao gồm bao nhiêu bước?
A. 5 bước
B. 6 bước
C. 7 bước
D. 8 bước
Phương thức bảo lãnh nào yêu cầu tổ chức bảo lãnh phải bán trọn đợt phát hành, nếu không sẽ hủy bỏ?
A. Bảo lãnh với cố gắng cao nhất
B. Bảo lãnh tất cả hoặc không (AON)
C. Bảo lãnh theo phương thức dự phòng
D. Bảo lãnh theo phương thức tối thiểu - tối đa
Loại tài khoản nào phù hợp cho nhà đầu tư chưa có đủ kiến thức và kinh nghiệm trong phân tích đầu tư chứng khoán?
A. Tài khoản thông thường
B. Tài khoản tư vấn
C. Tài khoản ủy thác
D. Tài khoản ký quỹ
Chức năng bình ổn thị trường của CTCK được quy định như thế nào?
A. Là quy định bắt buộc trong hệ thống pháp luật
B. Là nguyên tắc nghề nghiệp do Hiệp hội chứng khoán đặt ra
C. Là quy định tự nguyện của các CTCK
D. Không có quy định cụ thể
Nhà đầu tư trong quỹ đầu tư có quyền nào sau đây?
A. Trực tiếp thực hiện quyền đối với tài sản của quỹ
B. Hưởng lợi từ hoạt động đầu tư của quỹ
C. Quản lý trực tiếp tài sản của quỹ
D. Thực hiện nghĩa vụ đối với tài sản của quỹ
Quản lý bán chủ động trong quản lý danh mục đầu tư trái phiếu có đặc điểm gì?
A. Chỉ tập trung vào đa dạng hóa danh mục
B. Chỉ tập trung vào dự báo lãi suất
C. Kết hợp giữa quản lý thụ động và chủ động
D. Chỉ tập trung vào phòng tránh rủi ro hệ thống
Phương pháp chiết khấu luồng cổ tức là gì?
A. Phương pháp ước tính giá trị cổ phiếu dựa trên giá trị sổ sách
B. Phương pháp ước tính giá trị cổ phiếu dựa trên giá trị thị trường
C. Phương pháp ước tính giá trị cổ phiếu dựa trên luồng cổ tức được hiện tại hóa
D. Phương pháp ước tính giá trị cổ phiếu dựa trên lợi nhuận kỳ vọng
Bốn nền tảng kiến thức cần thiết của nhà tư vấn đầu tư là gì?
A. Marketing, bán hàng, quản trị, tài chính
B. Kế toán, đầu tư, thị trường và pháp luật
C. Kinh tế, xã hội, chính trị, văn hóa
D. Toán học, thống kê, tin học, ngoại ngữ
Hình thức chào bán mà trong đó có nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là:
a. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
b. Bảo lãnh với cố gắng tối đa
c. Bảo lãnh tất cả hoặc không
d. Bảo lãnh với han mức tối thiểu
Hình thức chào bán trong đó lượng chứng khoán không ban được sẽ được trả lại cho tổ chức phát hành được gọi là:
a. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
b. Bảo lãnh với cố gắng tối đa
c. Bảo lãnh tất cả hoặc không
d. Bảo lãnh với hạng mức tối thiểu
Mục đích chủ yếu của phát hành chứng khoán ra công chúng là:
a. Để chứng tỏ công ty hoạt động có hiệu quả
b. Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh và nâng cao năng lực sản xuất
c. Tăng số lượng cổ đông của công ty.
d. Không có câu nào đúng.
Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là:
a. Giá, thời gian, số lượng.
b. Thời gioan, giá, số lượng.
c. Số lượng, thời gian, giá
d. Thời gian, số lượng, giá