30 CÂU HỎI
Bảo lãnh phát hành chứng khoán là gì?
A. Chỉ là việc phân phối chứng khoán
B. Chỉ là việc tư vấn thủ tục phát hành
C. Chỉ là việc ổn định giá sau phát hành
D. Là việc thực hiện các thủ tục trước phát hành, phân phối, nhận mua phần chưa phân phối và ổn định giá
Lợi thế nào của phân tích kỹ thuật so với phân tích cơ bản?
A. Không phụ thuộc nặng nề vào báo cáo tài chính
B. Luôn cho kết quả chính xác 100%
C. Chỉ cần nguồn thông tin đơn giản
D. Không cần theo dõi biến động thị trường
Hệ số P/E cao thể hiện điều gì?
A. Công ty đang hoạt động kém hiệu quả
B. Thu nhập hiện tại của công ty rất cao
C. Công ty được thị trường đánh giá cao về tiềm năng phát triển
D. Công ty đang có chính sách chia cổ tức tốt
Chiến lược dự đoán lãi suất trong quản lý chủ động dựa trên yếu tố nào?
A. Thời gian đáo hạn bình quân của danh mục
B. Lãi suất coupon của trái phiếu
C. Mức độ tín nhiệm của trái phiếu
D. Quy mô của danh mục đầu tư
Giao dịch lô lẻ trong chứng khoán là giao dịch có số lượng như thế nào?
A. Dưới 5 cổ phiếu
B. Dưới 10 cổ phiếu
C. Dưới 100 cổ phiếu
D. Dưới 1000 cổ phiếu
Bước đầu tiên trong quy trình phát hành chứng khoán ra công chúng là gì?
A. Thành lập Ban chuẩn bị cho đợt chào bán
B. Tổ chức họp Đại hội cổ đông để xin ý kiến chấp thuận
C. Lựa chọn tổ chức bảo lãnh phát hành
D. Nộp hồ sơ đăng ký phát hành lên UBCKNN
Hoạt động tư vấn trong lĩnh vực chứng khoán có đặc điểm gì?
A. Nhà tư vấn chịu trách nhiệm về quyết định của khách hàng
B. Nhà tư vấn không chịu trách nhiệm về quyết định của khách hàng
C. Nhà tư vấn bắt buộc phải đưa ra quyết định cho khách hàng
D. Nhà tư vấn phải bảo đảm lợi nhuận cho khách hàng
Công thức định giá cổ phiếu theo mô hình tăng trưởng ổn định Gordon là gì?
A. Po = D/i
B. Po = D1/(i-g)
C. Po = Σ [Dt/(1+i)^t]
D. Po = Dn+1/(i-g)
Hoạt động bình ổn thị trường của tổ chức bảo lãnh được thực hiện như thế nào?
A. Mua chứng khoán với giá thấp hơn giá thị trường
B. Bán ra chứng khoán để giảm giá thị trường
C. Mua chứng khoán với giá dự kiến để ngăn chặn nhà đầu tư mua với giá thấp hơn
D. Ngừng giao dịch chứng khoán trên thị trường
Khi nào số tiền và chứng khoán ký quỹ được giải tỏa?
A. Ngay khi đặt lệnh
B. Sau khi khớp lệnh
C. Sau khi hết phiên giao dịch
D. Sau 24 giờ kể từ khi đặt lệnh
Khi định giá trái phiếu tại thời điểm giữa kỳ trả lãi, khoản lãi lẻ được tính như thế nào?
A. Lãi lẻ = C x D/T
B. Lãi lẻ = C x T/D
C. Lãi lẻ = C x (D-T)/D
D. Lãi lẻ = C x T
Bộ phận nào trong công ty chứng khoán có chức năng xử lý và ghi chép lệnh?
A. Bộ phận kế toán
B. Bộ phận thực hiện lệnh (Order room)
C. Bộ phận thủ quỹ
D. Bộ phận ủy quyền
Công ty quản lý quỹ có chức năng gì?
A. Thực hiện việc đầu tư theo ủy thác của khách hàng
B. Thực hiện lưu ký chứng khoán
C. Thực hiện kiểm toán quỹ đầu tư
D. Thực hiện tư vấn pháp luật cho quỹ
Các tổ chức nào sau đây KHÔNG phải là chủ thể kinh doanh chứng khoán?
A. Công ty chứng khoán
B. Công ty quản lý quỹ
C. Công ty bảo hiểm
D. Công ty sản xuất
Việc lưu ký chứng khoán là bắt buộc trong trường hợp nào?
A. Khi mua bán chứng khoán tại các TTCK tập trung
B. Khi giao dịch chứng khoán OTC
C. Khi thực hiện giao dịch trực tiếp
D. Không bắt buộc trong mọi trường hợp
Phương pháp P/E là gì?
A. Phương pháp định giá cổ phiếu dựa trên giá trị sổ sách
B. Phương pháp định giá cổ phiếu dựa trên P/E của các doanh nghiệp tương đương
C. Phương pháp định giá cổ phiếu dựa trên dòng tiền chiết khấu
D. Phương pháp định giá cổ phiếu dựa trên tài sản ròng
Lý do nào sau đây KHÔNG phải là lý do cần tư vấn đầu tư?
A. Kiếm tiền từ đầu tư chứng khoán không dễ dàng
B. Có nhiều nguồn thông tin tài chính cần phân tích
C. Đầu tư chứng khoán luôn đảm bảo lợi nhuận
D. Có nhiều phong cách đầu tư khác nhau
Khi nào lệnh giao dịch chứng khoán phải được truyền qua trụ sở chính hoặc chi nhánh CTCK?
A. Khi có yêu cầu từ khách hàng
B. Khi có lỗi hệ thống giao dịch
C. Mọi lệnh giao dịch chứng khoán niêm yết tại SGDCK, TTGDCK
D. Khi có sự cố về đường truyền
Mối quan hệ giữa mức sinh lời danh nghĩa (R), mức sinh lời thực tế (r) và tỷ lệ lạm phát (h) là gì?
A. R = r + h
B. R = r x h
C. R = r + h + rh
D. (1+R) = (1+r) + (1+h)
Rủi ro hệ thống bao gồm những loại rủi ro nào?
A. Rủi ro kinh doanh, rủi ro tài chính, rủi ro thanh khoản
B. Rủi ro thị trường, rủi ro lạm phát, rủi ro lãi suất, rủi ro tỷ giá, rủi ro pháp lý
C. Chỉ bao gồm rủi ro thị trường và rủi ro lạm phát
D. Chỉ bao gồm rủi ro pháp lý và rủi ro tỷ giá
Trong quy trình chi tiền mặt, bước đầu tiên thủ quỹ cần làm gì?
A. Trực tiếp chi tiền cho khách hàng
B. Kiểm tra số dư tài khoản
C. Nhận và kiểm soát chứng từ của người nhận tiền
D. Lập bảng kê phân loại tiền
Hệ số chỉ trả cổ tức có thể được tính bằng công thức nào?
A. Tổng cổ tức chia cho lợi nhuận ròng
B. 1 - tỉ lệ thu nhập giữ lại
C. Cổ tức một cổ phiếu chia cho thu nhập ròng
D. Tổng cổ tức chia cho tổng tài sản
Khoảng bao nhiêu phần trăm sự phản kháng của khách hàng nảy sinh từ ba nguyên nhân chính?
A. 70%
B. 80%
C. 90%
D. 95%
Tại sao đầu tư cần dịch vụ tư vấn?
A. Vì kiếm tiền từ đầu tư là công việc dễ dàng
B. Vì ai cũng có thời gian và kinh nghiệm để phân tích
C. Vì có quá ít sản phẩm đầu tư để lựa chọn
D. Vì kiếm tiền từ đầu tư không dễ dàng và cần học hỏi kinh nghiệm
Lưu ký chứng khoán là hoạt động gì?
A. Chỉ là hoạt động lưu giữ chứng khoán
B. Chỉ là hoạt động bảo quản chứng khoán
C. Chỉ là hoạt động chuyển giao chứng khoán
D. Là hoạt động lưu giữ, bảo quản, chuyển giao và giúp thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán
Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cấp
a. Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế
b. Không làm tăng lượng tiền trong lưu thông.
c. Giá phát hành do quan hệ cung cầu quyết định
Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cắp:
a. Tập trung vốn
b. Luân chuyển vốn
c. Điều hòa vốn
d. Tất cả
Chức năng của thị trường thứ cấp là:
a. Huy động vốn
b. Xác định giá chứng khoán phát hành ở thị trường sơ cấp
c. Tập trung vốn
d. Tất cả các ý trên
Thị trường thứ cấp:
a. Là nơi các doanh nghiệp huy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu.
b. Là nơi mua bán các loại chứng khoán kém chất lượng
c. Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành
d. Là thị trường chứng khán kém phát triển
Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán
được hết gọi là:
a. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
b. Bảo lãnh với cố gắng tối đa
c. Bảo lãnh tất cả hoặc không
d. Tất cả các hình thức trên.