30 CÂU HỎI
Khi nào chỉ số niềm tin được xem là dấu hiệu của xu thế giá lên?
A. Khi nhà đầu tư tránh đầu tư vào trái phiếu chất lượng thấp
B. Khi chênh lệch lợi suất giữa các loại trái phiếu tăng lên
C. Khi nhà đầu tư sẵn sàng đầu tư nhiều hơn vào trái phiếu chất lượng thấp
D. Khi lợi suất trái phiếu hàng đầu giảm xuống
Trong quy trình đóng tài khoản, sau khi hoàn tất thủ tục, hồ sơ khách hàng được lưu trữ như thế nào?
A. Hủy bỏ ngay lập tức
B. Lưu trữ tại phòng môi giới 1 năm rồi chuyển vào kho lưu trữ công ty
C. Trả lại cho khách hàng
D. Lưu trữ vĩnh viễn tại phòng môi giới
Trong quản lý đầu tư trái phiếu, CTCK cần theo dõi những yếu tố nào?
A. Chỉ cần theo dõi lãi suất
B. Chỉ cần theo dõi tỷ giá hối đoái
C. Chỉ cần theo dõi biến động kinh tế
D. Biến động về lãi suất, tỷ giá hối đoái và biến động kinh tế
Theo phân tích kỹ thuật, giá trị thị trường được xác định bởi yếu tố nào?
A. Chỉ bởi yếu tố cung
B. Chỉ bởi yếu tố cầu
C. Bởi sự tương tác của quan hệ cung cầu
D. Bởi các yếu tố kỹ thuật
SACOM đã phát hành bổ sung bao nhiêu cổ phiếu trong đợt phát hành từ tháng 12/2005 đến tháng 2/2006?
A. 8.08 triệu cổ phiếu
B. 9.08 triệu cổ phiếu
C. 10.08 triệu cổ phiếu
D. 11.08 triệu cổ phiếu
Việc kiểm tra và điều chỉnh sai sót của bản danh mục giao dịch được thực hiện vào ngày nào?
A. Ngày T+1
B. Ngày T+2
C. Ngày T+3
D. Ngày T (T+0)
Theo mô hình CANSLIM, yếu tố 'S' đề cập đến điều gì?
A. Sản phẩm mới
B. Số cung và số cầu
C. Chiến lược kinh doanh
D. Sự tăng trưởng bền vững
Vai trò nào sau đây là của tổ chức bảo lãnh phát hành?
A. Tăng thu nhập và nâng cao uy tín
B. Giảm chi phí phát hành
C. Đảm bảo giá cổ phiếu ổn định vĩnh viễn
D. Loại bỏ hoàn toàn rủi ro phát hành
Hoạt động lưu ký chứng khoán bao gồm những nội dung gì?
A. Chỉ lưu giữ chứng khoán
B. Chỉ bảo quản chứng khoán
C. Lưu giữ, bảo quản và thực hiện quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán
D. Chỉ thực hiện quyền sở hữu chứng khoán
Lý do nào sau đây KHÔNG phải là lý do phải tái cấu trúc danh mục đầu tư?
A. Chuyển đầu tư sang lĩnh vực khác để đa dạng hóa và phòng ngừa rủi ro
B. Phát hiện chứng khoán bị định giá thấp hơn giá trị thực
C. Dự đoán biến động giá tương quan giữa các loại cổ phiếu
D. Nhận được cổ tức từ việc sở hữu cổ phiếu
Trong chiến lược đầu tư chủ động, nhà quản lý danh mục đầu tư làm gì?
A. Chỉ thực hiện đa dạng hóa danh mục
B. Không thay đổi cơ cấu danh mục
C. Tìm kiếm và nhận dạng chứng khoán bị định giá sai để cơ cấu lại danh mục
D. Chỉ đầu tư vào một loại chứng khoán
Quy trình khai thác thông tin khách hàng bao gồm bao nhiêu bước?
A. 5 bước
B. 6 bước
C. 7 bước
D. 8 bước
Quản lý danh mục đầu tư là gì?
A. Hoạt động tư vấn đầu tư cho khách hàng
B. Hoạt động môi giới chứng khoán
C. Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán
D. Hoạt động đầu tư hộ theo sự ủy thác của khách hàng
Việc khai thác tìm kiếm cơ hội đầu tư của CTCK được thực hiện ở những thị trường nào?
A. Chỉ ở thị trường phát hành
B. Chỉ ở thị trường lưu thông
C. Chỉ với chứng khoán đã niêm yết
D. Cả thị trường phát hành và lưu thông, với cả chứng khoán đã niêm yết và chưa niêm yết
Trong quy trình phân tích đầu tư bằng các chỉ số tài chính, bước đầu tiên là gì?
A. Phân tích so sánh tình hình tài chính của doanh nghiệp
B. Đánh giá tổng quát về các cổ phiếu, trái phiếu
C. Lựa chọn một vài doanh nghiệp thuộc các lĩnh vực quan tâm để tìm thông tin
D. Tái cân bằng danh mục đầu tư
Công thức tính EPS là gì?
A. (Lợi nhuận ròng - Cổ tức cổ phiếu ưu đãi) / Tổng khối lượng cổ phiếu thường
B. Lợi nhuận ròng / Tổng khối lượng cổ phiếu
C. Lợi nhuận sau thuế / Tổng vốn chủ sở hữu
D. Lợi nhuận ròng / Giá cổ phiếu
Phương pháp chọn nhóm mẫu trong quản lý danh mục đầu tư thụ động có ưu điểm và nhược điểm gì?
A. Tăng chi phí giao dịch nhưng đảm bảo lợi suất tương đương chỉ số chuẩn
B. Giảm chi phí giao dịch nhưng không đảm bảo lợi suất tương đương chỉ số chuẩn
C. Tăng chi phí giao dịch và không đảm bảo lợi suất tương đương chỉ số chuẩn
D. Giảm chi phí giao dịch và đảm bảo lợi suất tương đương chỉ số chuẩn
Nguyên tắc nào sau đây KHÔNG đúng trong quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán cho khách hàng?
A. Mỗi khách hàng được phép mở nhiều tài khoản lưu ký chứng khoán
B. Tài khoản lưu ký của khách hàng phải tách biệt với tài khoản của công ty
C. Công ty không được sử dụng chứng khoán của khách hàng vì lợi ích của bên thứ ba
D. Công ty không được dùng chứng khoán khách hàng để thanh toán nợ của mình
Bảo lãnh theo phương thức cam kết chắc chắn có đặc điểm gì?
A. Giá chào bán có thể thay đổi trong quá trình chào bán
B. Tổ chức bảo lãnh không cam kết mua hết lượng chứng khoán
C. Tổ chức bảo lãnh cam kết mua hết lượng chứng khoán ở mức giá thỏa thuận
D. Không có sự chênh lệch giữa giá mua và giá bán
Theo các nhà tâm lý học, bao nhiêu phần trăm ý nghĩa của việc truyền đạt thông tin được thể hiện qua âm điệu, ngôn từ và cử chỉ?
A. 70%
B. 80%
C. 90%
D. 95%
Định giá trái phiếu có lãi suất thả nổi bao gồm những bộ phận nào?
A. Chỉ bao gồm luồng tiền có lãi suất cố định
B. Chỉ bao gồm luồng tiền có lãi suất thả nổi
C. Bao gồm luồng tiền có lãi suất thả nổi và luồng tiền từ phần phụ trội
D. Bao gồm luồng tiền từ mệnh giá và lãi suất cố định
Hoa hồng bảo lãnh bao gồm những phần nào?
A. Phí quản lý và phí nhượng bán
B. Phí quản lý và phí bảo lãnh
C. Phí nhượng bán và phí bảo lãnh
D. Phí quản lý, phí nhượng bán và phí bảo lãnh
Quy trình tìm kiếm khách hàng bắt đầu bằng bước nào?
A. Chọn lời mở đầu phù hợp để gọi điện
B. Xem lại thông tin về người quen và xác nhận nhu cầu
C. Xử lý các trở ngại làm dừng cuộc nói chuyện
D. Đặt câu hỏi tìm hiểu sơ lược
Tái cân bằng danh mục đầu tư là gì?
A. Bán tất cả cổ phiếu đang có
B. Mua thêm cổ phiếu mới
C. Tiến trình đưa số tiền đầu tư về đúng với mục tiêu ban đầu
D. Thay đổi hoàn toàn chiến lược đầu tư
Phương thức bảo lãnh 'Cam kết chắc chắn' có nghĩa là gì?
A. TCBL cam kết sẽ cố gắng bán hết chứng khoán
B. TCBL cam kết mua toàn bộ chứng khoán dù có bán được hay không
C. TCBL chỉ bán một số lượng tối thiểu nhất định
D. TCBL sẽ huỷ bỏ đợt phát hành nếu không bán hết
Công thức tính mức sinh lời tương đối (RĐ) là gì?
A. RĐ = [(Pt - Po) + D] x Po
B. RĐ = [(Pt - Po) + D] / Po
C. RĐ = (Pt - Po) / Po
D. RĐ = D / Po
Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng:
a. Lãi suất cố định.
b. Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của công ty
c. Được quyền bầu cử tại Đại hội cổ đông
d. Không câu nào đúng
Cổ phiếu quỹ:
a. Được chia cổ tức
b. Là loại cổ phiếu đã phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường.
c. Cho phép người sở hữu chúng có quyền biểu quyết
d. Là một phần cổ phiếu chưa được phát hành
Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:
a. Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả
b. Trước thuế
c. Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả
d. Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông
Trái phiếu chuyển đổi có đặc tính sau:
a. Trái chủ có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thông sau một thời gian nhất định.
b. Trái chủ có quyền đổi lấy một trái phiếu khác nếu như trái phiếu chuyển đổi đó không trả lãi đúng thời hạn.
c. Không có phương án nào đúng
d. Cả a, b đều đúng.