30 câu hỏi
Bước đầu tiên trong quy trình quản lý danh mục đầu tư là gì?
Thiết lập chính sách đầu tư
Tìm hiểu khách hàng
Chọn lựa chiến lược đầu tư
Lựa chọn chứng khoán
Quỹ đầu tư là gì?
Tổ chức huy động vốn qua phát hành trái phiếu để đầu tư
Tổ chức huy động vốn qua phát hành cổ phiếu/chứng chỉ quỹ để đầu tư vào chứng khoán và tài sản tài chính
Tổ chức thực hiện quản lý các quỹ đầu tư
Tổ chức thực hiện lưu ký và thanh toán bù trừ
Khi nào việc khoá sổ bán chứng khoán được thực hiện?
Ngay sau khi nộp hồ sơ xin phép phát hành
Sau khi hoàn thành việc phân phối chứng khoán
Sau một số ngày nhất định kể từ khi hồ sơ đăng ký phát hành có hiệu lực
Sau khi hoàn tất việc bình ổn thị trường
Phân tích ngành theo Porter bao gồm những yếu tố nào?
Chỉ xem xét đối thủ cạnh tranh trong ngành
Chỉ xem xét nhà cung cấp và khách hàng
Xem xét nhà cung cấp, khách hàng, hàng thay thế, đe dọa gia nhập và chính sách của Chính phủ
Chỉ xem xét chính sách của Chính phủ
Phân bổ tài sản chiếm bao nhiêu phần trăm biến động về lợi nhuận của danh mục đầu tư?
70%
80%
90%
100%
Chức năng nào sau đây KHÔNG phải là chức năng của hoạt động môi giới?
Cung cấp dịch vụ nối liền người mua và người bán
Đáp ứng nhu cầu tâm lý của khách hàng
Quyết định chiến lược đầu tư thay khách hàng
Đề xuất thời điểm mua bán có lợi cho khách hàng
Khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán, hợp đồng KHÔNG được chứa đựng điều nào sau đây?
Thỏa thuận về quyền lợi của khách hàng
Thỏa thuận về nghĩa vụ của công ty chứng khoán
Thỏa thuận chuyển rủi ro từ công ty chứng khoán sang khách hàng
Thỏa thuận về phương thức giao dịch
Phân tích cơ bản và phân tích kỹ thuật khác nhau như thế nào?
Phân tích cơ bản xem xét quá khứ, phân tích kỹ thuật xem xét tương lai
Phân tích cơ bản trả lời câu hỏi chứng khoán nào, phân tích kỹ thuật trả lời câu hỏi khi nào
Phân tích cơ bản chỉ xem xét giá, phân tích kỹ thuật chỉ xem xét khối lượng
Không có sự khác biệt giữa hai phương pháp phân tích
Khi khách hàng đến rút tiền, điều kiện nào cần được đáp ứng?
Chỉ cần có số tài khoản
Phải xuất trình CMND/hộ chiếu và số dư tài khoản phải lớn hơn số tiền rút
Chỉ cần có giấy ủy quyền
Không cần điều kiện gì
Kỳ thu tiền bình quân phản ánh điều gì?
Số ngày cần để chuyển các khoản phải thu thành tiền
Số ngày cần để bán hết hàng tồn kho
Số ngày cần để thanh toán các khoản nợ
Số ngày cần để hoàn thành một chu kỳ sản xuất
Trong phương thức bảo lãnh tối thiểu - tối đa, hai lượng chứng khoán cần xác lập là gì?
Lượng cao và lượng thấp
Lượng sàn và lượng trần
Lượng tối đa và lượng tối thiểu
Lượng cam kết và lượng dự phòng
Đối với khách hàng là tổ chức trong nước, khi mở tài khoản cần xuất trình những giấy tờ nào?
Chỉ cần giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh
Giấy phép thành lập, đăng ký kinh doanh và CMND giám đốc
Giấy phép thành lập, đăng ký kinh doanh, giấy bổ nhiệm giám đốc và kế toán trưởng
Giấy phép thành lập, đăng ký kinh doanh, giấy bổ nhiệm giám đốc, giấy ủy quyền, giấy bổ nhiệm kế toán trưởng
Hoạt động tự doanh chứng khoán là gì?
Hoạt động môi giới cho khách hàng
Hoạt động tự mua bán chứng khoán để hưởng lợi nhuận từ chênh lệch giá
Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán
Hoạt động bảo lãnh phát hành
Giá thị trường của trái phiếu khi giao dịch giữa kỳ trả lãi được xác định bằng cách nào?
Giá trị hiện tại cộng lãi lẻ
Giá trị hiện tại trừ lãi lẻ
Giá trị hiện tại nhân với lãi lẻ
Giá trị hiện tại chia cho lãi lẻ
Tỷ lệ khối lượng giao dịch giá lên/giá xuống được sử dụng để đo lường điều gì?
Tốc độ tăng trưởng của thị trường
Trạng thái tâm lý của người đầu tư
Hiệu quả hoạt động của công ty
Tính thanh khoản của thị trường
Suất cổ tức hiện hành phản ánh điều gì?
Tốc độ tăng trưởng của công ty
Chính sách chia cổ tức của công ty
Thu nhập của nhà đầu tư tính trên vốn thực họ bỏ ra
Tỷ lệ thu nhập giữ lại của công ty
Khi nào nên sử dụng P/E trong đầu tư?
Trong đầu tư ngắn hạn
Trong đầu tư dài hạn
Trong giao dịch trong ngày
Trong đầu cơ
Các chỉ tiêu nào có thể được sử dụng trong phương pháp lập danh sách để lựa chọn cổ phiếu?
Chỉ có vốn và hệ số P/E
Chỉ có ROE và tỷ lệ chia cổ tức
Chỉ có ngành nghề và mức tăng trưởng
Vốn, hệ số P/E, ngành nghề, ROE, tỷ lệ chia cổ tức, mức tăng trưởng
Công thức định giá trái phiếu thông thường là gì?
PV = F/(1+i)^n
PV = (nC + F)/(1+i)^n
PV = Σ [C/(1+i)^t] + F/(1+i)^n
PV = C x T/D
Công ty chứng khoán phải báo cáo danh sách các ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ thanh toán cho UBCKNN trong thời hạn bao lâu?
1 ngày
2 ngày
3 ngày
5 ngày
Các chủ thể tham gia quỹ đầu tư không bao gồm?
Công ty quản lý quỹ
Tổ chức kiểm toán độc lập
Người lưu ký chứng khoán
Công ty bảo hiểm
Công thức tính chỉ số ROE là gì?
Lợi nhuận sau thuế / Tổng tài sản bình quân
Lợi nhuận sau thuế / Tổng vốn CSH bình quân
Lợi nhuận ròng / Tổng khối lượng cổ phiếu thường
Lợi nhuận sau thuế / Doanh thu thuần
Phát hành đặc quyền mua trước (Rights offering) nhằm mục đích gì?
Tăng số lượng cổ đông mới
Thay đổi cơ cấu sở hữu hiện tại
Bảo vệ cơ cấu sở hữu hiện tại
Tăng vốn nhanh chóng
Đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán thể hiện qua yếu tố nào?
Chỉ cần có trình độ và năng lực
Chỉ cần thẳng thắn và công bằng
Trình độ, năng lực, tiêu chuẩn hành nghề, thẳng thắn, trong sạch, công bằng và niềm tự hào nghề nghiệp
Chỉ cần đạt tiêu chuẩn hành nghề
Khi khách hàng mua chứng khoán và có lưu ký, CTCK sẽ thực hiện những thao tác nào?
Chỉ chuyển chứng khoán vào tài khoản lưu ký
Chỉ chuyển bản trích lục lưu ký
Chuyển chứng khoán vào tài khoản lưu ký và chuyển bản trích lục lưu ký cho khách hàng
Giữ chứng khoán tại công ty không cần thông báo
Theo Luật Chứng khoán Việt Nam, môi giới chứng khoán là gì?
Hoạt động tự doanh chứng khoán
Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán
Hoạt động trung gian hoặc đại diện mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng
Hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán
Một cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi thành cổ phiếu thường của chính công ty đothi được gọi là:
Cổ phiếu ưu đãi tích lũy
Cổ phiếu ưu đãi có thể hoán lại
Cổ phiếu ưu đãi tham dự chia phần
Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi
Trong trường hợp phá sản, giải thế doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:
Là chủ nợ chung
Mất toàn bộ số tiền đầu tư
Được ưu tiên trả lại cổ phần đã đóng góp trước
Là người cuối cùng được thanh toán
Khi công ty không có lãi, công ty vẫn phải:
Trả cổ tức cho cổ đông phổ thông
Trả lãi cho trái chủ
Trả cổ tức cho cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
Không trả lãi và cổ tức
Cổ đông phổ thông có quyền được trong các trường hợp sau:
Giả thể và hợp nhất công ty
Lựa chọn ban giám đốc
Sửa đổi quy định và điều lệ công ty
Chỉ a và c