30 câu hỏi
Chức năng chính của nhà bảo lãnh phát hành là:
Phân phối chứng khoán ra công và cung cấp thị trường cấp 2.
Phân phối chứng khoán ra công chúng và tư vấn cho tổ chức phát hành các thủ tục pháp lý liên quan đến đợt phát hành.
Cung cấp thị trường cấp 2 và cung cấp tài chính cá nhân.
Cung cấp thị trường cấp 2 và tư vấn cho tổ chức phát hành các thủ tục pháp lý liên quan đến đợt phát hành.
Tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng:
Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh
Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên HDDQT và ban Giám đốc.
Đơn xin phép phát hành.
Bản cáo bạch
Nếu một cổ phiếu đang được mua bán ở mức 35USD nhưng bạn chỉ có để mua cổ phiếu đó với giá là 30 USD, bạn nên đặt lệnh.
Thị trường
Giới hạn
a và b đều đúng
a và b đều sai
Các chỉ tiêu sau đây không phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản:
Các chỉ tiêu phản ánh khả năng sinh lời của công ty
Các chỉ tiêu phản ánh khả năng thanh toán của công ty
Tỷ số P/E.
Chỉ số giá của thị trường chứng khoán.
Để dự đoán xem việc tăng, giảm giá chứng khoán nào đó có phải là khởi đầu một xu hướng biến động lớn hay không, nhà phân tích kỹ thuật sẽ:
Xem xét kỹ các báo cáo tài chính.
Đi thu nhập các tin đồn
Sử dụng biểu đồ
Tất cả các câu trên
Công ty ABA có 10.000 cổ phần đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức 30% cổ phiếu khách hàng của bạn có 100 cổ phần ABA, sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu tỷ lệ sở hữu công ty của ông ta là bao nhiêu:
1%
1,3%
1,5%
1,1%
Một trái phiếu có lãi suất cao đang bán với giá cao hơn mệnh giá và được thu hồi theo mệnh giá. Bên nào sẽ hưởng lợi về điều khoản bảo vệ về lệnh thu hồi:
Nhà đầu tư.
Tổ chức phát hành
Người ủy thác
Công ty môi giới chứng khoán
Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là:
100 đồng
200 đồng
300 đồng
500 đồng
Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng ở Việt Nam là:
Có vốn tối thiểu là 10 tỷ VNĐ, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi.
Có vốn tối thiểu là 10 tỷ VNĐ, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi.
Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VNĐ, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi.
Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VNĐ, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi.
Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niên yết được quy định theo pháp luật Việt Nam là:
25% Tổng số cổ phiếu
49% Tổng số cổ phiếu
30% Tổng số cổ phiếu
27% Tổng số cổ phiếu
Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:
Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VNĐ trở lên.
Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ VNĐ trở lên.
Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ VNĐ trở lên.
Không câu nào đúng.
Một trong các điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:
Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục 2 năm liền trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài chính lành mạnh.
Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục 3 năm liền trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài chính lành mạnh.
Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục năm liền trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài chính lành mạnh.
Không câu nào đúng.
Nếu một trái phiếu được bán đúng bằng mệnh giá của nó thì:
Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của tráiphiếu
</>
Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Không có câu nào đúng.
Nếu một trái phiếu được bán với giá thấp hơn mệnh giá thì:
Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của tráiphiếu
</>
Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Không có cơ sở để so sánh.
Nếu một trái phiếu được bán với giá cao hơn mệnh giá thì:
Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của tráiphiếu</>
Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
Không có câu nào đúng.
Nhà đầu tư sẽ yêu cầu một lãi suất như thế nào nếu mua trái phiếu có điều khoản cho phép nhà phát hành có thể mua lại:
Cao hơn lãi suất các trái phiếu khác có cùng kỳ hạn
Thấp hơn lãi suất các trái phiếu khác có cùng kỳ hạn.
Bằng lãi suất các trái phiếu khác có cùng kỳ hạn.
Tùy nhà phát hành.
Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X được xác định là 32.500 đồng, như vậy những lệnh mua sau sẽ được thực hiện.
Lệnh đặt mua > 32.500 đồng
Lệnh đặt mua = 32.500 đồng
Lệnh đặt mua < 32.500 đồng
</>
Trường hợp (a) chắc chắn được thực hiện và trường hợp (b) có thể được thực hiện tùy trường hợp cụ thể.
Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X được xác định là 52.000 đồng, như vậy những lệnh bán sau sẽ được thực hiên:
Lệnh đặt bán > 52.000 đồng
Lệnh đặt bán = 52.000 đồng
Lệnh đặt bán < 52.000 đồng</>
Thị trường OTC là:
Thị trường giao dịch theo phương thức khớp lệnh
Thị trường giao dịch theo phương thức thỏa thuận
Thị trường giao dịch theo phương thức khớp lệnh và phương thức thỏa thuận.
Không có câu nào đúng.
Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội là:
Nơi giao dịch những chứng khoán đã niêm yết.
Nơi giao dịch những chứng khoán chưa niêm yết
Cả a và b
Chỉ mua bán trái phiếu của các công ty
Chỉ số VN - Index thời điểm cao nhất tính cho tới hiện nay là:
300 điểm
400 điểm
Trên 1000 điểm
Không câu nào đúng.
Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ đi đoán giá của cổ phiếu sẽ:
Tăng lên
Giảm đi
Không thay đổi
Không câu nào đúng
Lợi nhuận mà người bán chứng khoán không nhận được là:
(Giá cuối kỳ + Cổ tức) - giá ban đầu
Giá ban đầu - (cổ tức + giá cuối kỳ)
Giá ban đầu - Giá cuối kỳ
Giá cuối kỳ - giá ban đầu
Trái phiếu có thời gian đáo hạn dài sẽ cho nhà đầu tư:
Lãi suất ổn định và giá trị thị trường ổn định.
Lãi suất ổn định và giá trị thị trường biến động
Lãi suất biến động và giá trị thị trường ổn định
Lãi suất biến động và giá trị thị trường biến động.
Cái gì sau đây bị ảnh hưởng bởi việc phát hành trái phiếu dài hạn:
Tài sản
Tổng số nợ
Vốn lưu động
Vốn cổ phần
Trong trường hợp nào vốn cổ đông sẽ bị pha loãng:
Trả cổ tức bằng chứng khoán
Tách cổ phiếu
Trái phiếu có thể chuyển đổi được chuyển sang cổ phiếu thường
Tất cả các trường hợp trên.
Chức năng của thị trường tài chính là:
Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn
Hình thành giá các tài sản, tài chính
Tạo tính thanh khoản cho tài sản tài chính
Tất cả các chức năng trên.
Kênh tài chính gián tiếp là:
Thị trường chứng khoán
Thị trường trái phiếu.
Sở giao dịch chứng khoán
Thị trường vốn là thị trường giao dịch:
Các công cụ tài chính ngắn hạn
Các công cụ tài chính trung và dài hạn
Kỳ phiếu
Tiền tệ
Thị trường chứng khoán là một bộ phận của:
Thị trường tín dụng.
Thị trường liên ngân hàng
Thị trường vốn
Thị trường mở