30 CÂU HỎI
Bước đầu tiên trong quy trình quản lý danh mục đầu tư là gì?
A. Thiết lập chính sách đầu tư
B. Tìm hiểu khách hàng
C. Chọn lựa chiến lược đầu tư
D. Lựa chọn chứng khoán
Quỹ đầu tư là gì?
A. Tổ chức huy động vốn qua phát hành trái phiếu để đầu tư
B. Tổ chức huy động vốn qua phát hành cổ phiếu/chứng chỉ quỹ để đầu tư vào chứng khoán và tài sản tài chính
C. Tổ chức thực hiện quản lý các quỹ đầu tư
D. Tổ chức thực hiện lưu ký và thanh toán bù trừ
Khi nào việc khoá sổ bán chứng khoán được thực hiện?
A. Ngay sau khi nộp hồ sơ xin phép phát hành
B. Sau khi hoàn thành việc phân phối chứng khoán
C. Sau một số ngày nhất định kể từ khi hồ sơ đăng ký phát hành có hiệu lực
D. Sau khi hoàn tất việc bình ổn thị trường
Phân tích ngành theo Porter bao gồm những yếu tố nào?
A. Chỉ xem xét đối thủ cạnh tranh trong ngành
B. Chỉ xem xét nhà cung cấp và khách hàng
C. Xem xét nhà cung cấp, khách hàng, hàng thay thế, đe dọa gia nhập và chính sách của Chính phủ
D. Chỉ xem xét chính sách của Chính phủ
Phân bổ tài sản chiếm bao nhiêu phần trăm biến động về lợi nhuận của danh mục đầu tư?
A. 70%
B. 80%
C. 90%
D. 100%
Chức năng nào sau đây KHÔNG phải là chức năng của hoạt động môi giới?
A. Cung cấp dịch vụ nối liền người mua và người bán
B. Đáp ứng nhu cầu tâm lý của khách hàng
C. Quyết định chiến lược đầu tư thay khách hàng
D. Đề xuất thời điểm mua bán có lợi cho khách hàng
Khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán, hợp đồng KHÔNG được chứa đựng điều nào sau đây?
A. Thỏa thuận về quyền lợi của khách hàng
B. Thỏa thuận về nghĩa vụ của công ty chứng khoán
C. Thỏa thuận chuyển rủi ro từ công ty chứng khoán sang khách hàng
D. Thỏa thuận về phương thức giao dịch
Phân tích cơ bản và phân tích kỹ thuật khác nhau như thế nào?
A. Phân tích cơ bản xem xét quá khứ, phân tích kỹ thuật xem xét tương lai
B. Phân tích cơ bản trả lời câu hỏi chứng khoán nào, phân tích kỹ thuật trả lời câu hỏi khi nào
C. Phân tích cơ bản chỉ xem xét giá, phân tích kỹ thuật chỉ xem xét khối lượng
D. Không có sự khác biệt giữa hai phương pháp phân tích
Khi khách hàng đến rút tiền, điều kiện nào cần được đáp ứng?
A. Chỉ cần có số tài khoản
B. Phải xuất trình CMND/hộ chiếu và số dư tài khoản phải lớn hơn số tiền rút
C. Chỉ cần có giấy ủy quyền
D. Không cần điều kiện gì
Kỳ thu tiền bình quân phản ánh điều gì?
A. Số ngày cần để chuyển các khoản phải thu thành tiền
B. Số ngày cần để bán hết hàng tồn kho
C. Số ngày cần để thanh toán các khoản nợ
D. Số ngày cần để hoàn thành một chu kỳ sản xuất
Trong phương thức bảo lãnh tối thiểu - tối đa, hai lượng chứng khoán cần xác lập là gì?
A. Lượng cao và lượng thấp
B. Lượng sàn và lượng trần
C. Lượng tối đa và lượng tối thiểu
D. Lượng cam kết và lượng dự phòng
Đối với khách hàng là tổ chức trong nước, khi mở tài khoản cần xuất trình những giấy tờ nào?
A. Chỉ cần giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh
B. Giấy phép thành lập, đăng ký kinh doanh và CMND giám đốc
C. Giấy phép thành lập, đăng ký kinh doanh, giấy bổ nhiệm giám đốc và kế toán trưởng
D. Giấy phép thành lập, đăng ký kinh doanh, giấy bổ nhiệm giám đốc, giấy ủy quyền, giấy bổ nhiệm kế toán trưởng
Hoạt động tự doanh chứng khoán là gì?
A. Hoạt động môi giới cho khách hàng
B. Hoạt động tự mua bán chứng khoán để hưởng lợi nhuận từ chênh lệch giá
C. Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán
D. Hoạt động bảo lãnh phát hành
Giá thị trường của trái phiếu khi giao dịch giữa kỳ trả lãi được xác định bằng cách nào?
A. Giá trị hiện tại cộng lãi lẻ
B. Giá trị hiện tại trừ lãi lẻ
C. Giá trị hiện tại nhân với lãi lẻ
D. Giá trị hiện tại chia cho lãi lẻ
Tỷ lệ khối lượng giao dịch giá lên/giá xuống được sử dụng để đo lường điều gì?
A. Tốc độ tăng trưởng của thị trường
B. Trạng thái tâm lý của người đầu tư
C. Hiệu quả hoạt động của công ty
D. Tính thanh khoản của thị trường
Suất cổ tức hiện hành phản ánh điều gì?
A. Tốc độ tăng trưởng của công ty
B. Chính sách chia cổ tức của công ty
C. Thu nhập của nhà đầu tư tính trên vốn thực họ bỏ ra
D. Tỷ lệ thu nhập giữ lại của công ty
Khi nào nên sử dụng P/E trong đầu tư?
A. Trong đầu tư ngắn hạn
B. Trong đầu tư dài hạn
C. Trong giao dịch trong ngày
D. Trong đầu cơ
Các chỉ tiêu nào có thể được sử dụng trong phương pháp lập danh sách để lựa chọn cổ phiếu?
A. Chỉ có vốn và hệ số P/E
B. Chỉ có ROE và tỷ lệ chia cổ tức
C. Chỉ có ngành nghề và mức tăng trưởng
D. Vốn, hệ số P/E, ngành nghề, ROE, tỷ lệ chia cổ tức, mức tăng trưởng
Công thức định giá trái phiếu thông thường là gì?
A. PV = F/(1+i)^n
B. PV = (nC + F)/(1+i)^n
C. PV = Σ [C/(1+i)^t] + F/(1+i)^n
D. PV = C x T/D
Công ty chứng khoán phải báo cáo danh sách các ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ thanh toán cho UBCKNN trong thời hạn bao lâu?
A. 1 ngày
B. 2 ngày
C. 3 ngày
D. 5 ngày
Các chủ thể tham gia quỹ đầu tư không bao gồm?
A. Công ty quản lý quỹ
B. Tổ chức kiểm toán độc lập
C. Người lưu ký chứng khoán
D. Công ty bảo hiểm
Công thức tính chỉ số ROE là gì?
A. Lợi nhuận sau thuế / Tổng tài sản bình quân
B. Lợi nhuận sau thuế / Tổng vốn CSH bình quân
C. Lợi nhuận ròng / Tổng khối lượng cổ phiếu thường
D. Lợi nhuận sau thuế / Doanh thu thuần
Phát hành đặc quyền mua trước (Rights offering) nhằm mục đích gì?
A. Tăng số lượng cổ đông mới
B. Thay đổi cơ cấu sở hữu hiện tại
C. Bảo vệ cơ cấu sở hữu hiện tại
D. Tăng vốn nhanh chóng
Đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán thể hiện qua yếu tố nào?
A. Chỉ cần có trình độ và năng lực
B. Chỉ cần thẳng thắn và công bằng
C. Trình độ, năng lực, tiêu chuẩn hành nghề, thẳng thắn, trong sạch, công bằng và niềm tự hào nghề nghiệp
D. Chỉ cần đạt tiêu chuẩn hành nghề
Khi khách hàng mua chứng khoán và có lưu ký, CTCK sẽ thực hiện những thao tác nào?
A. Chỉ chuyển chứng khoán vào tài khoản lưu ký
B. Chỉ chuyển bản trích lục lưu ký
C. Chuyển chứng khoán vào tài khoản lưu ký và chuyển bản trích lục lưu ký cho khách hàng
D. Giữ chứng khoán tại công ty không cần thông báo
Theo Luật Chứng khoán Việt Nam, môi giới chứng khoán là gì?
A. Hoạt động tự doanh chứng khoán
B. Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán
C. Hoạt động trung gian hoặc đại diện mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng
D. Hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán
Một cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi thành cổ phiếu thường của chính công ty đothi được gọi là:
a. Cổ phiếu ưu đãi tích lũy
b. Cổ phiếu ưu đãi có thể hoán lại
c. Cổ phiếu ưu đãi tham dự chia phần
d. Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi
Trong trường hợp phá sản, giải thế doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:
a. Là chủ nợ chung
b. Mất toàn bộ số tiền đầu tư
c. Được ưu tiên trả lại cổ phần đã đóng góp trước
d. Là người cuối cùng được thanh toán
Khi công ty không có lãi, công ty vẫn phải:
a. Trả cổ tức cho cổ đông phổ thông
b. Trả lãi cho trái chủ
c. Trả cổ tức cho cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
d. Không trả lãi và cổ tức
Cổ đông phổ thông có quyền được trong các trường hợp sau:
a. Giả thể và hợp nhất công ty
b. Lựa chọn ban giám đốc
c. Sửa đổi quy định và điều lệ công ty
d. Chỉ a và c