30 câu hỏi
Phí quản lý trong hoa hồng bảo lãnh được dành cho đối tượng nào?
Tổ chức bảo lãnh chính
Các tổ chức bảo lãnh thành viên
Các đại lý phân phối
Tất cả các tổ chức tham gia bảo lãnh
Quản lý danh mục đầu tư là gì?
Là việc đầu tư vào một loại chứng khoán duy nhất
Là việc cho vay tiền để thu lãi
Là quá trình quản lý tiền ủy thác đầu tư vào các quỹ phù hợp với mục tiêu đã định
Là việc gửi tiết kiệm ngân hàng
Số dư nợ trên tài khoản giao dịch giảm xuống được xem là dấu hiệu của điều gì?
Xu thế giá lên
Sự gia tăng của luồng vốn tham gia thị trường
Nhà đầu tư muốn mở rộng giao dịch
Xu thế giá xuống
Phương pháp quản lý danh mục đầu tư cổ phiếu thụ động có đặc điểm gì?
Thường xuyên mua bán để tối đa hóa lợi nhuận
Mua cổ phiếu theo chỉ số chuẩn và nắm giữ dài hạn
Dự đoán biến động thị trường để mua bán
Thay đổi danh mục thường xuyên theo thị trường
Công việc nào được coi là quan trọng nhất và khó khăn nhất trong nghiệp vụ bảo lãnh phát hành?
Lựa chọn thành viên tổ hợp
Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành
Định giá chứng khoán phát hành
Phân tích đánh giá khả năng phát hành
Mục tiêu của chiến lược quản lý chủ động là gì?
Thu được lợi suất đầu tư bằng với lợi suất danh mục thụ động chuẩn
Thu được lợi suất đầu tư thấp hơn lợi suất danh mục thụ động chuẩn
Thu được lợi suất đầu tư cao hơn lợi suất danh mục thụ động chuẩn
Chỉ tập trung vào việc giảm thiểu rủi ro đầu tư
Số dư có trên tài khoản giao dịch giảm xuống thường được coi là dấu hiệu của điều gì?
Xu thế giá tăng
Xu thế giá đi ngang
Xu thế giá giảm
Không liên quan đến xu thế giá
Mối quan hệ giữa mức sinh lời danh nghĩa (R), mức sinh lời thực tế (r) và tỷ lệ lạm phát (h) được thể hiện qua công thức nào?
R = r + h
R = r x h
R = r + h + rh
R = r – h
Khi nhận lệnh qua điện thoại, nhân viên môi giới tại sàn cần kiểm tra những gì?
Chỉ cần kiểm tra số điện thoại gọi đến
Chỉ cần kiểm tra người gọi là nhân viên môi giới
Số gọi đến phải đúng số công ty và người gọi là nhân viên môi giới
Không cần kiểm tra gì cả
Mục đích của việc ban hành các quy định pháp luật về kinh doanh chứng khoán là gì?
Chỉ để bảo vệ nhà đầu tư cá nhân
Chỉ để đảm bảo thị trường hoạt động hiệu quả
Chỉ để ngăn chặn hoạt động tiêu cực
Bảo vệ nhà đầu tư, đảm bảo thị trường hoạt động hiệu quả và ngăn chặn các hoạt động tiêu cực
Các hình thức chuyển lệnh tới đại diện tại sàn bao gồm?
Chỉ qua điện thoại có ghi âm
Chỉ qua fax và mạng máy tính
Qua điện thoại có ghi âm, fax và mạng máy tính
Qua email và tin nhắn SMS
Trong hình thức bảo lãnh tối thiểu - tối đa, khi nào đợt phát hành bị hủy?
Khi bán được trên lượng trần
Khi bán được dưới lượng sàn
Khi bán được đúng lượng sàn
Khi bán được đúng lượng trần
Quy trình thanh toán giao dịch chứng khoán diễn ra trong mấy ngày?
2 ngày (T+0, T+1)
3 ngày (T+0, T+1, T+2)
4 ngày (T+0, T+1, T+2, T+3)
5 ngày (T+0, T+1, T+2, T+3, T+4)
Bộ phận nào đảm bảo tài khoản của khách hàng luôn trong trạng thái phù hợp với quy định pháp luật?
Bộ phận thủ quỹ
Bộ phận kế toán
Bộ phận ký quỹ
Bộ phận quản lý hồ sơ
Khi nhận lệnh giao dịch qua Internet, điện thoại, fax, công ty chứng khoán phải tuân thủ quy định nào?
Chỉ cần tuân thủ Luật Giao dịch điện tử
Chỉ cần xác nhận lại với khách hàng
Chỉ cần lưu giữ bằng chứng đặt lệnh
Tuân thủ Luật Giao dịch điện tử, xác nhận lại với khách hàng và lưu giữ bằng chứng
Điểm hạn chế của việc sử dụng hệ số P/E là gì?
Không thể áp dụng cho mọi doanh nghiệp
Quá phức tạp để tính toán
Được tính dựa vào lợi nhuận của năm trước
Không phản ánh được giá trị thực của doanh nghiệp
Doanh lợi kỳ vọng E(r) được tính như thế nào?
Tổng của tất cả các kết quả có thể xảy ra
Bình quân của tất cả các kết quả có thể xảy ra
Bình quân gia quyền theo xác suất của các kết quả trong tất cả tình huống
Tổng của xác suất các tình huống
Khi nào nên mua trái phiếu theo phương pháp định giá?
Khi PV < Pm
>
Khi PV = Pm
Khi PV > Pm
Khi PV ≤ Pm
Yếu tố nào không phải là nguyên nhân tạo nên giá trị lợi thế của doanh nghiệp?
Uy tín về chất lượng sản phẩm
Vị trí địa lý thuận lợi
Bí quyết công nghệ và bằng sáng chế
Số lượng cổ phiếu đang lưu hành
Mục tiêu nào sau đây KHÔNG phải là mục tiêu của quá trình khai thác thông tin khách hàng?
Khai thác được mục tiêu tài chính của khách hàng
Thiết lập sự đồng cảm với khách hàng
Tìm ra ngôn ngữ riêng của khách hàng
Quyết định chiến lược đầu tư cho khách hàng
Nghiệp vụ môi giới chứng khoán là gì?
Hoạt động tự doanh chứng khoán
Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán
Hoạt động làm đại diện giao dịch cho khách hàng để hưởng phí hoa hồng
Hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán
Kinh doanh chứng khoán bao gồm những dịch vụ nào?
Mua bán chứng khoán và quản lý tài sản
Bảo lãnh phát hành và tư vấn tài chính
Đầu tư chứng khoán và môi giới chứng khoán
Mua bán chứng khoán, bảo lãnh phát hành, quản lý tài sản, tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán
Qui trình bảo lãnh phát hành chứng khoán bắt đầu bằng bước nào?
Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành
Phân tích, đánh giá khả năng phát hành chứng khoán
Định giá đợt chào bán
Lựa chọn thành viên tổ hợp
Chỉ số ROE cao chứng tỏ điều gì?
Công ty có nhiều tài sản
Công ty có nhiều nợ phải trả
Công ty sử dụng hiệu quả đồng vốn của cổ đông
Công ty có doanh thu cao
Tỷ lệ ký quỹ hiện nay đối với giao dịch mua chứng khoán tại Việt Nam là bao nhiêu?
50%
60%
70%
80%
Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trải chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì:
EPS tăng
EPS giảm
EPS không bị ảnh hưởng
P/E bị ảnh hưởng còn EPS không bị ảnh hưởng.
Người nào sau đây được coi là chủ sở hữu chung của doanh nghiệp:
Người nắm giữ giấy tờ
Người nắm giữ trái phiếu thế chấp
Người sở hữu cổ phiếu phổ thông
Tất cả các trường hợp trên
Người sở hữu cổ phiếu phổ thông
Là chủ sở hữu công ty
Là chủ nợ công ty
Không có quyền sở hữu công ty
Là chủ nợ của công ty nhưng không có quyền sở hữu công ty
Người sở hữu cổ phần phổ thông:
Được bỏ phiếu để bầu ra Hội đồng quản trị
Được nhận lại vốn góp khi cổ phiếu đó dáo hạn a, b đều đúng
Khi công ty hoạt động có lãi, cổ đông phổ thông:
Được chia cổ tức trước thuế
Được chia cổ tức sau thuế
Được chia cổ tức sau khi chia cổ tức cổ phiếu ưu đãi
Được chia cổ tức sau thuế sau khi đã chia cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi