30 CÂU HỎI
Tỷ lệ sở hữu của Nhà nước trong SACOM là bao nhiêu?
A. 28%
B. 38%
C. 52%
D. 62%
Điều gì xảy ra khi TSCĐ > Nguồn dài hạn?
A. Doanh nghiệp có cơ cấu tài chính tốt
B. Nguồn tài trợ hợp lý
C. Doanh nghiệp dễ mất khả năng thanh toán
D. Doanh nghiệp có nhiều tài sản cố định
Giao dịch gián tiếp trong hoạt động tự doanh được thực hiện thông qua đối tượng nào?
A. Chỉ thông qua nhà môi giới lập giá
B. Chỉ thông qua chuyên gia chứng khoán
C. Chỉ thông qua đặt lệnh trực tiếp
D. Tất cả các phương án trên
Market Direction (M) có ý nghĩa gì trong phân tích thị trường?
A. Chỉ phương hướng đầu tư của nhà đầu tư cá nhân
B. Chỉ xu hướng biến động của các cổ phiếu riêng lẻ
C. Chỉ chiều hướng biến động chung của thị trường
D. Chỉ phương hướng đầu tư của các định chế
Vai trò nào sau đây KHÔNG phải là vai trò của tổ chức bảo lãnh đối với tổ chức phát hành?
A. Tư vấn tài chính và quản lý
B. Nâng cao khả năng thành công của đợt phát hành
C. Hạn chế và chia sẻ rủi ro
D. Đảm bảo kiểm soát được thành phần cổ đông mới
Trường hợp nào phù hợp để áp dụng mô hình cổ tức không thay đổi (Zero growth)?
A. Các doanh nghiệp có tỷ lệ tăng trưởng cao
B. Các doanh nghiệp có chính sách trả cổ tức thay đổi theo năm
C. Các doanh nghiệp có chính sách chỉ trả cổ tức giống nhau ở tất cả các năm
D. Các doanh nghiệp không trả cổ tức
Vốn điều lệ hiện tại của SACOM là bao nhiêu?
A. 120.000 triệu đồng
B. 180.000 triệu đồng
C. 234.000 triệu đồng
D. 184.140 triệu đồng
Tư vấn đầu tư chứng khoán cần được xây dựng trên những nền tảng kiến thức nào?
A. Kế toán, Marketing, Thị trường, Pháp luật
B. Kế toán, Đầu tư, Thị trường, Thuế
C. Kế toán, Đầu tư, Thị trường, Pháp luật
D. Marketing, Đầu tư, Thị trường, Pháp luật
Tài khoản nào được sử dụng khi nhà đầu tư muốn ủy thác toàn quyền cho chuyên gia đầu tư của công ty chứng khoán?
A. Tài khoản thông thường
B. Tài khoản tư vấn
C. Tài khoản ủy thác
D. Tài khoản tiền mặt
Theo nghĩa hẹp, môi giới chứng khoán là gì?
A. Hoạt động tiếp thị và tư vấn đầu tư chứng khoán
B. Hoạt động KDCK trong đó CTCK đại diện khách hàng giao dịch và hưởng phí dịch vụ
C. Hoạt động mở tài khoản và cung cấp giấy chứng nhận chứng khoán
D. Hoạt động thanh toán và quyết toán các giao dịch
Khi mua bán chứng khoán trên thị trường thứ cấp, bộ phận tự doanh phải thực hiện theo những phương thức nào?
A. Chỉ giao dịch theo phương thức khớp lệnh
B. Chỉ giao dịch theo phương thức thỏa thuận
C. Chỉ giao dịch theo phương thức khớp giá trên sàn OTC
D. Giao dịch theo phương thức khớp lệnh, thỏa thuận hoặc khớp giá trên sàn OTC
Chức năng nào không thuộc về hoạt động môi giới chứng khoán?
A. Cung cấp dịch vụ
B. Đáp ứng nhu cầu tâm lý
C. Kiểm soát cảm xúc
D. Quyết định đầu tư thay khách hàng
Năng lực của chủ thể kinh doanh chứng khoán cần đáp ứng yêu cầu nào?
A. Chỉ cần có vốn lớn
B. Chỉ cần có kinh nghiệm lâu năm
C. Có kỹ năng phân tích tốt và hiểu biết về lĩnh vực hành nghề
D. Chỉ cần có bằng cấp chuyên môn
Trong quản lý đầu tư cổ phiếu, CTCK cần thực hiện những công việc gì?
A. Chỉ cần theo dõi danh mục cổ phiếu
B. Chỉ cần phân tích và dự đoán kinh tế vĩ mô
C. Chỉ cần định giá cổ phiếu đang nắm giữ
D. Theo dõi danh mục, phân tích dự đoán kinh tế vĩ mô, ngành và định giá cổ phiếu
Một trong những sai lầm của nhà đầu tư chứng khoán là gì?
A. Đa dạng hóa danh mục đầu tư
B. Tập trung vào đầu tư dài hạn
C. Giới hạn thời gian đầu tư quá ngắn
D. Thường xuyên tái cân bằng danh mục
Nghiệp vụ nào không phải là nghiệp vụ của công ty chứng khoán?
A. Môi giới chứng khoán
B. Bảo lãnh phát hành
C. Phát hành chứng chỉ quỹ
D. Tự doanh chứng khoán
Phương thức bảo lãnh 'Tất cả hoặc không' có đặc điểm gì?
A. TCBL phải bán được một số lượng tối thiểu
B. TCBL phải bán hết toàn bộ số lượng, nếu không sẽ huỷ đợt phát hành
C. TCBL có thể bán một phần và trả lại phần còn lại
D. TCBL được tự do quyết định số lượng bán
Tại sao phải định giá cổ phiếu?
A. Để xác định thời điểm phát hành cổ phiếu
B. Để tránh rủi ro và thất bại trong đầu tư
C. Để xác định số lượng cổ phiếu phát hành
D. Để xác định thời điểm niêm yết
Trong hình thức bảo lãnh tối thiểu - tối đa, khi nào đợt phát hành bị hủy?
A. Khi bán được trên lượng trần
B. Khi bán được dưới lượng sàn
C. Khi bán được đúng lượng sàn
D. Khi bán được đúng lượng trần
Phương pháp trung hòa rủi ro trong quản lý bán chủ động là gì?
A. Loại bỏ hoàn toàn rủi ro về giá
B. Loại bỏ hoàn toàn rủi ro về tái đầu tư
C. Xây dựng danh mục để rủi ro về giá và rủi ro tái đầu tư triệt tiêu nhau
D. Chỉ đầu tư vào trái phiếu có rủi ro thấp
Chiến lược hoán đổi lợi suất đơn thuần trong quản lý chủ động là gì?
A. Chuyển từ trái phiếu có coupon cao sang thấp
B. Chuyển từ trái phiếu có coupon thấp sang cao khi giá không chênh lệch nhiều
C. Chuyển đổi giữa các trái phiếu có cùng coupon
D. Chuyển đổi giữa các trái phiếu có cùng thời gian đáo hạn
Nguyên tắc ưu tiên khách hàng trong hoạt động tự doanh của CTCK được hiểu như thế nào?
A. Lệnh giao dịch của công ty được ưu tiên xử lý trước
B. Lệnh giao dịch của khách hàng phải được ưu tiên xử lý trước lệnh tự doanh
C. Lệnh giao dịch được xử lý theo thứ tự thời gian
D. Không có quy định về thứ tự ưu tiên xử lý lệnh
Bảo lãnh phát hành chứng khoán là gì?
A. Hoạt động hỗ trợ nhà phát hành huy động vốn trên thị trường sơ cấp
B. Hoạt động hỗ trợ nhà phát hành huy động vốn trên thị trường thứ cấp
C. Hoạt động tự mua bán chứng khoán để hưởng chênh lệch giá
D. Hoạt động tư vấn cho nhà đầu tư
Hình thức bảo lãnh nào không cam kết mua hết chứng khoán phát hành?
A. Cam kết chắc chắn
B. Cố gắng cao nhất
C. Tất cả hoặc không
D. Dự phòng
Công ty chứng khoán phải cập nhật thông tin về khả năng tài chính, khả năng chịu đựng rủi ro của khách hàng với tần suất như thế nào?
A. 3 tháng/lần
B. 6 tháng/lần
C. 9 tháng/lần
D. 12 tháng/lần
Vòng quay hàng tồn kho được tính bằng công thức nào?
A. Doanh thu thuần / Giá trị hàng tồn kho bình quân
B. Giá vốn hàng bán / Giá trị hàng tồn kho bình quân
C. Giá trị hàng tồn kho bình quân / Giá vốn hàng bán
D. Doanh thu bán chịu / Giá trị hàng tồn kho bình quân
Điều gì tạo điều kiện thuận lợi cho phân tích kỹ thuật trong thời đại hiện nay?
A. Sự phát triển của khoa học kỹ thuật và phần mềm
B. Sự phát triển của thị trường chứng khoán
C. Sự tăng trưởng kinh tế
D. Số lượng nhà đầu tư tang
Thị trường mua bán lần đầu và chứng khoán mới phát hành là:
a. Thị trường tiền tệ.
b. Thị trường sơ cấp
c. Thị trường thứ cấp
d. Thị trường chính thức
Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty
a. Những người nắm giữ trái phiếu
b. Những cổ đông có giấy đẩm bảo quyền mua cổ phần mới
c. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường
d. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
Năm N, công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đã phát hành là 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là: 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi, HĐQT quyết định trả 560 triệu đồng cổ tức. Như vậy mỗi cổ phần được trả cổ tức là:
a. 1.000đ
b. 1.300đ
c. 1.500đ
d. 2.000đ