30 câu hỏi
Trả cổ tức bằng cổ phiếu, sẽ làm:
Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty.
Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông
Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
Không có câu nào đúng.
Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của Trung tâm giao dịch chứng khoán được thể hiện, bởi:
Đấu giá cổ phần doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa;
Đấu thầu trái phiếu Chính phủ và các tài sản chính;
Giao dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch.
Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua:
Cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC, trong đó Sở giao dịch chứng khoán / Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng.
Cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó.
Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó;
B và C
Trong tháng 7 chúng ta không có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn là người đầu tư bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán tập trung và đã được báo là bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng 7 (thứ 6). Thời gian thanh toán theo quy định hiện hành là T+3. Thời gian tiền được chuyển vào tài khoản của bạn là:
Chủ nhật 18/7
Thứ hai 19/7
Thứ ba 20/7
Thứ tư 21/7
Các phương án trên đều sai.
Việc quản lý chứng khoán tại Hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung có thể được thực hiện
Thông qua Hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán đối với chứng khoán ghi sổ.
Lưu giữ đặc biệt - lưu giữ chứng chỉ chứng khoán trong kho Trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi:
Do tổ chức phát hành quản lý
A và B
Khi lưu giữ chứng khoán tập trung tại một Trung tâm lưu ký chứng khoán, người đầu tư được quyền:
Rút chứng khoán ra bằng chứng chỉ;
Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thống tài khoản mở tại Trung tâm lưu ký:
A và B
Theo quy định của pháp luật Việt Nam, phát hành chứng khoán ra công chúng là:
I. Phát hành qua tổ chức trung gian;
II. Phát hành để niêm yết;
III. Có ít nhất 50 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành;
IV. Có ít nhất 50 nhà đầu tư
Phương án:
I, II và III
I và III;
I, II và IV;
II và IV
Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng kiến khoán và thị trường chứng khoán là:
Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư.
Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường chứng khoán công bằng, công khai, hiệu quả.
Giảm thiểu rủi ro hệ thống
Để người đầu tư ngày càng có lãi.
A, B và C.
Cả A, B, C và D.
Công ty cổ phần là doanh nghiệp, trong đó:
I. Vốn điều lệ được chia thành nhiều phần bằng nhau gọi là cổ phần.
II. Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn về nghĩa vụ nợ
III. Cổ đông có quyền tự do chuyển nhượng tất cả các loại cổ phần của mình.
IV. Không hạn chế số lượng cổ đông tối đa
I và II
I, II và III
I, II và IV
I, III và IV
Tất cả đều sai
Lệnh thị trường là lệnh:
Mua, bán theo giá thị trường
Lưu giữ ở sổ lệnh đến khi mua bán được mới thôi
Lệnh đặt mua, bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận.
Không có đáp án nào trên đúng.
Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty:
Niêm yết lần đầu;
Niêm yết lại;
Niêm yết bổ sung;
Niêm yết cửa sau;
Niêm yết tách, gộp cổ phiếu.
Thị trường tài chính bao gồm:
Thị trường tiền tệ và thị trường vốn
Thị trường hối đoái và thị trường vốn
Thị trường chứng khoán và thị trường tiền tệ
Thị trường thuê mua và thị trường bảo hiểm
Thị trường chứng khoán bao gồm
Thị trường vốn và thị trường thuê mua
Thị trường cổ phiếu và thị trường trái phiếu
Thị trường hối đoái và thị trường cho vay ngắn hạn
Tất cả các câu trên
Căn cứ và sự luân chuyển của các nguồn vốn, Thị trường chứng khoán chia làm
Thị trường nợ và thị trường trái phiếu
Thị trường tập trung và thị trường OTC
Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp
Cả 3 câu trên đều đúng
Căn cứ vào phương thức hoạt động, Thị trường chứng khoán bao gồm:
Thị trường thứ 3 và thị trường OTC
Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung
Cả A & B đều đúng
Cả A & B đều sai.
1 công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành gộp cổ phiếu, điều này sẽ làm
Không thay đổi gì
Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần
Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần
Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số gộp.
1 Công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành tách cổ phiếu, điều này sẽ làm
Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách
Không thay đổi gì
Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần
Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần
Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty
I. Những người nắm giữ trái phiếu
II. Những cổ đông có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu mới
III. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường
IV. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
I & II
II & III
Chỉ có I
II, III &IV
Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là
Thị trường tiền tệ
Thị trường sơ cấp
Thị trường thứ cấp
Thị trường chính thức
Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua 1 khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo 1 giá đã được xác định trước trong 1 thời kỳ nhất định.
Cổ phiếu ưu đãi
Trái phiếu
Chứng quyền
Quyền mua cổ phần
Phương thức phát hành qua đấu giá là
Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá.
Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu
Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành
Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu
Quy trình giao dịch chứng khoán là như sau:
I. Khách hàng đặt lệnh.
II. Công ty chứng khoán nhận và kiểm tra lệnh
III. Lệnh đăng ký tại quầy giao dịch hoặc máy chủ
IV. Lệnh được chuyển đến trung tâm giao dịch
I, II, III & IV
I, II, IV& III
I, III, II & IV
I, III, IV & II
Sở giao dịch chứng khoán là
I. Thị trường giao dịch tập trung
II. Giao dịch chứng khoán niêm yết
III. Thị trường thương lượng
I & II
I, II & III
II & III
Tất cả đều đúng
Những điều này sau đây đúng với phạm trù thị trường thứ cấp
I. Thị trường giao dịch chứng khoán mua đi bán lại
II. Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư
III. Tạo ra người đầu cơ
IV. Tạo ra vốn cho tổ chức phát hành
I & II
I, II & III
I, III & IV
Tất cả
Quỹ đầu tư theo nghị định 144 là
I. Hình thành từ vốn góp của người đầu tư
II. Được công ty quản lý quỹ quản lý
III. Dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu tư vào chứng khoán
IV. Chỉ được đầu tư vào chứng khoán.
I, II & IV
I, II & III
II, III & IV
Tất cả đều sai
Trên Thị trường chứng khoán, hành vi có tiêu cực là:
Giao dịch của nhà đầu tư lớn
Mua bán cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo các công ty niêm yết
Mua bán nội gián
Mua bán lại chính cổ phiếu của công ty niêm yết.
Sự tách biệt giữa phòng môi giới và phòng tự doanh của công ty chứng khoán sẽ làm cho:
Tăng chi phí giao dịch
Tăng chi phí nghiên cứu
Gây khó khăn cho công ty trong công việc
Khách hàng yên tâm và tin tưởng vào công ty
Phát hành thêm cổ phiếu mới ra công chúng để niêm yết phải theo các quy định dưới đây, ngoại trừ:
Lần phát hành thêm cách lần phát hành trước ít nhất 1 năm
Có kế hoạch và đăng ký trước với Ủy ban chứng khoán 3 tháng
Giá trị cổ phiếu phát hành thêm không lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành
Tất cả
Đại diện giao dịch tại Thị trường giao dịch chứng khoán
Là người được thành viên của Thị trường giao dịch chứng khoán cử làm đại diện
Là công ty chứng khoán được Ủy ban chứng khoán cấp giấy phép hoạt động
Là công ty chứng khoán thành viên của Thị trường giao dịch chứng khoán
Thị trường giao dịch chứng khoán tạm ngừng giao dịch của 1 loại chứng khoán khi
Khi chứng khoán không còn thuộc diện bị kiểm soát
Khi chứng khoán bị rơi vào tình trạng bị kiểm soát
Tách, gộp cổ phiếu của công ty niêm yết.
Tất cả đều đúng.