30 CÂU HỎI
Trong tháng 7 chúng ta không có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn là người đầu tư bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán tập trung và đã được báo là bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng 7 (thứ 6). Thời gian thanh toán theo quy định hiện hành là T+3. Thời gian tiền được chuyển vào tài khoản của bạn là?
A. Chủ nhật 18/7
B. Thứ hai 19/7
C. Thứ ba 20/7
D. Thứ tư 21/7
Lệnh thị trường là lệnh gì?
A. Mua, bán theo giá thị trường
B. Lưu giữ ở sổ lệnh đến khi mua bán được mới thôi
C. Lệnh đặt mua, bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận.
D. Không có đáp án nào trên đúng.
Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty?
A. Niêm yết lần đầu
B. Niêm yết lại
C. Niêm yết bổ sung
D. Niêm yết cửa sau
Thị trường tài chính bao gồm những gì?
A. Thị trường tiền tệ và thị trường vốn
B. Thị trường hối đoái và thị trường vốn
C. Thị trường chứng khoán và thị trường tiền tệ
D. Thị trường thuê mua và thị trường bảo hiểm
Thị trường chứng khoán bao gồm những gì?
A. Thị trường vốn và thị trường thuê mua
B. Thị trường cổ phiếu và thị trường trái phiếu
C. Thị trường hối đoái và thị trường cho vay ngắn hạn
D. Tất cả các câu trên
Căn cứ và sự luân chuyển của các nguồn vốn, thị trường chứng khoán chia làm mấy loại?
A. Thị trường nợ và thị trường trái phiếu
B. Thị trường tập trung và thị trường OTC
C. Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp
D. Cả 3 câu trên đều đúng
Căn cứ vào phương thức hoạt động, thị trường chứng khoán bao gồm những loại nào?
A. Thị trường thứ 3 và thị trường OTC
B. Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung
C. Cả a và b đều đúng
D. Cả a và b đều sai.
1 công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành gộp cổ phiếu, điều này sẽ làm?
A. Không thay đổi gì
B. Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần
C. Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần
D. Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số gộp.
1 Công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành tách cổ phiếu, điều này sẽ làm?
A. Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách
B. Không thay đổi gì
C. Giảm mệnh giá và tăng số lƣợng cổ phần
D. Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần
Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty
I. Những người nắm giữ trái phiếu
II. Những cổ đông có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu mới
III. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường
IV. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
A. I & II
B. II & III
C. Chỉ có I
D. II, III &IV
Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là gì ?
A. Thị trường tiền tệ
B. Thị trường sơ cấp
C. Thị trường thứ cấp
D. Thị trường chính thức
Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua 1 khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo 1 giá đã được xác định trước trong 1 thời kỳ nhất định ?
A. Cổ phiếu ưu đãi
B. Trái phiếu
C. Chứng quyền
D. Quyền mua cổ phần
Phương thức phát hành qua đấu giá là gì ?
A. Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá.
B. Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu
C. Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành
D. Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu
Quy trình giao dịch chứng khoán là như sau :
I. Khách hàng đặt lệnh.
II. Công ty chứng khoán nhận và kiểm tra lệnh
III. Lệnh đăng ký tại quầy giao dịch hoặc máy chủ
IV. Lệnh được chuyển đến trung tâm giao dịch.
A. I, II, III & IV
B. I, II, IV& III
C. I, III, II & IV
D. I, III, IV & II
Sở giao dịch chứng khoán là?
I. Thị trường giao dịch tập trung
II. Giao dịch chuyển khoản niêm yết
III. Thị trường thương lượng.
A. I & II
B. I, II & III
C. II & III
D. Tất cả đều đúng
Những diều này sau đây đúng với phạm trù thị trường thứ cấp?
I. Thị trường giao dịch chứng khoán mua đi bán lại
II. Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư
III. Tạo ra người đầu cơ
IV. Tạo ra vốn cho tổ chức phát hành
A. I & II
B. I, II & III
C. I, III & IV
D. Tất cả
Quỹ đầu tư theo nghị định 144 là?
I. Hình thành từ vốn góp của người đầu tư
II. Được công ty quản lý quỹ quản lý
III. Dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu tư vào chứng khoán
IV. Chỉ được đầu tư vào chứng khán
A. I, II & IV
B. I, II & III
C. II, III & IV
D. Tất cả đều sai
Trên TTCHỨNG KHOÁN, hành vi có tiêu cực là?
A. Giao dịch của nhà đầu tư lớn
B. Mua bán cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo các công ty niêm yết
C. Mua bán nội gián
D. Mua bán lại chính cổ phiếu của công ty niêm yết.
Sự tách biệt giữa phòng môi giới và phòng tự doanh của công ty chứng khoán sẽ làm cho?
A. Tăng chi phí giao dịch
B. Tăng chi phí nghiên cứu
C. Gây khó khăn cho công ty trong công việc
D. Khách hàng yên tâm và tin tưởng vào công ty
Đại diện giao dịch tại trung tâm giao dịch chứng khoán là?
A. Là người được thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán cử làm đại diện
B. Là công ty chứng khoán được ủy ban chứng khoán cấp giấy phép hoạt động
C. Là công ty chứng khoán thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán
Theo quy định tại thông tư 01/UBCHỨNG KHOÁN, bảo lãnh phát hành ở Việt Nam được thực hiện dưới hình thức nào?
A. Cố gắng cao nhất
B. Tối thiểu - tối đa
C. Cam kết chắc chắn
D. Tất cả hoặc không
Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát hành?
A. Cung cấp cho các nhà đầu tư
B. Cung cấp cho nhân viên của tổ chức phát hành
C. Nộp cho UBCHỨNG KHOÁNNN trong hồ sơ xin phép phát hành CHỨNG KHOÁN
D. Dùng để thăm dò thị trường trong thời gian chờ UBCHỨNG KHOÁNNN xem xét hồ sơ xin phép phát hành.
Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là?
A. Tư vấn
B. Bao tiêu chứng khoán
C. Định giá CHỨNG KHOÁN phát hành
D. Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành
Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp?
A. Là nơi chào bán các CHỨNG KHOÁN mới phát hành
B. Tạo tính thanh khoản cho CHỨNG KHOÁN
C. Tạo cho người sở hữu CHỨNG KHOÁN cơ hội rút vốn
D. Cho phép các nhà đầu tư sắp xếp lại danh mục đầu tư
Trong các điều kiện để quản lý doanh nghiệp được phát hành CHỨNG KHOÁN ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất?
A. Có ban Giám đốc điều hành tốt
B. Có sản phẩm nổi tiếng
C. Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý
D. Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành
Hiện nay ở Việt Nam trong quy định về phát hành CHỨNG KHOÁN ra công chúng thì tỷ lệ CHỨNG KHOÁN phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt bao nhiêu?
A. 30%
B. 20%
C. 25%
D. 15%
Những CHỨNG KHOÁN nào được phép niêm yết tại trung tâm giao dịch?
A. Trái phiếu chính phủ
B. Cổ phiếu của các DN thực hiện cổ phần hóa
C. CHỨNG KHOÁN của các DN đã được UBCHỨNG KHOÁNNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng
D. Cả A và C
Người có giấy phép kinh doanh hành nghề CHỨNG KHOÁN được phép làm gì?
A. Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty CHỨNG KHOÁN
B. Làm GĐ 1 tổ chức niêm yết
C. Tham gia kinh doanh hoạt động CHỨNG KHOÁN
D. Cho mượn giấy phép hành nghề
Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây?
A. Số lượng CHỨNG KHOÁN giao dịch
B. Tỷ lệ nợ trên vốn cổ phần
C. Xu hướng giá
D. Giá mở cửa, đóng cửa
Theo luật pháp Việt Nam các tổ chức được phát hành cổ phiếu là:
a. Công ty TNHH
b. Doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa
c. Công ty CP và DN nhà nước thực hiện cổ phần hóa
d. Công ty CP