30 CÂU HỎI
Phân phối cổ phiếu phải:
A. Theo giá bán được xác định trong bản cáo bạch đã đăng ký với Ủy ban chứng khoán nhà nước
B. Theo giá thỏa thuận với nhà đầu tư.
C. Theo giá trị trường qua đấu giá
D. Theo giá ưu đãi do Hội đồng quản trị của công ty phát hành quyết định
Tổ chức bảo lãnh phát hành phải:
A. Có liên quan với tổ chức phát hành.
B. Phải có giấy phép hoạt động bảo lãnh
C. Phải là công ty chứng khoán.
D. Phải là công ty tài chính.
Điều điện niêm yết cổ phiếu
A. Vốn điều lệ 5 tỷ đồng trở lên.
B. Kinh doanh có lãi 2 năm liên tiếp
C. Tối thiểu 20% cổ phiếu bán ít nhất 50 cổ đông ngoài tổ chức phát hành
D. Tất cả các điều kiện trên.
Giao dịch nội bộ phải thông báo cho trung tâm giao dịch chứng khoán trước khi thực hiện ít nhất.
A. 10 ngày làm việc
B. 10 ngày
C. 15 ngày làm việc
D. 15 ngày
Tổ chức niêm yết được phép mua bán cổ phiếu quỹ trong vòng:
A. 60 ngày làm việc
B. 60 này
C. 90 ngày
D. 90 ngày làm việc
Tổ chức niêm yết chỉ được bán cổ phiếu quỹ sau khi trả lại tối thiểu
A. 3 tháng
B. 4 tháng
C. 5 tháng
D. 6 tháng
Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán:
A. Công ty chứng khoán
B. Công ty quản lý quỹ
C. Quỹ đầu tư chứng khoán
D. Ngân hàng chỉ định chứng khoán
Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán phải có:
A. Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán.
B. Giấy phép tự doanh chứng khoán.
C. Có cơ sở vật chất đảm bảo giao dịch.
D. Tất cả các điều kiện trên.
Nhà đầu tư có quyền bán cổ phiếu niêm yết lô lẻ tại:
A. Trung tâm giao dịch chứng khoán
B. Công ty chứng khoán.
C. Thị trường tự do
D. Các Ngân hàng thương mại
Đổi tên phân bổ thị trường chứng khoán gồm:
A. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết.
B. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ.
C. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán.
D. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán trung tâm phát hành.
Tự doanh chứng khoán là việc:
khách hàng.
A. Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho khách hàng
B. Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình
C. Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi
D. Tất cả các câu trên đều đúng.
Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên
A. 3 số báo liên tiếp của một tờ báo.
B. 4 số báo liên tiếp của một tờ báo.
C.5 số báo liên tiếp của một tờ báo.
D. 6 số báo liên tiếp của một tờ báo.
Công ty chứng khoán là gì:
A. Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn
B. Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh
C. Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn
D. Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần
Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là:
A. Môi giới phát hành chứng khoán
B. Bảo lãnh phát hành, quản lý danh mục đầu tư
C. Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán.
Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán là:
A. 60 ngày kể từ khi Ủy ban chứng khoán nhận được hồ sơ hợp lệ
B. 60 này làm việc kể từ khi Ủy ban chứng khoán nhận được hồ sơ hợp lệ
C. 45 ngày kể từ khi Ủy ban chứng khoán nhận được hồ sơ hợp lệ
D. 45 ngày làm việc kể từ khi Ủy ban chứng khoán nhận được hồ sơ hợp lệ
Các công ty chứng khoán nhận lệnh qua:
A. Mạng Internet
B. Chi nhánh
C. Phòng giao dịch
D. Đại lý nhận lệnh
Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng
khoán là:
A. Có chứng chỉ nguyên môn về chứng khoán do Ủy ban chứng khoán cấp.
B. Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự
C. Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn
D. Tất cả các điều kiện trên
Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có thời hạn:
A. 2 năm
B. 3 năm
C. 4 năm
D. 5 năm
Qũy đầu tư chứng khoán có vốn điều lệ tối thiểu là:
A. 5 tỷ đồng
B. 10 tỷ đồng
C. 15 tỷ đồng
D. 20 tỷ đồng
Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán phải đảm bảo:
A. Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán.
B. Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh
C. Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tư
D. Tất cả những điều trên.
Nghiệp vụ tư vấn tài chính bao gồm:
A. Tư vấn kết cấu tài chính.
B. Tư vấn phát triển và niêm yết chứng khoán.
C. Các ngân hàng thương mại
Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm:
A. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết
B. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ.
C. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán.
D. Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch.
Tự doanh chứng khoán là việc
A. Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho khách hàng.
B. Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình
C. Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi của khách hàng.
D. Tất cả các câu trên đều đúng.
Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên:
A. 3 số báo liên tiếp của một tờ báo.
B. 4 số báo liên tiếp của một tờ báo
C. 5 số báo liên tiếp của một tờ báo
D. 6 số báo liên tiếp của một tờ báo
Công ty chứng khoán phải là:
A. Công ty cổ phần công ty trách nhiệm hữu hạn
B. Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp danh
C. Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn
D. Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần
Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là:
A. Môi giới, tự doanh chứng khoán
B. Bảo lãnh phát hành, quản lý danh mục đầu tư
C. Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán.
D. Tất cả các loại hình trên.
Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán tối đa là:
A. 60 ngày kể từ khi Ủy ban chứng khoán nhận được hồ sơ hợp lệ
B. 60 ngày làm việc kể từ khi Ủy ban chứng khoán nhận được hồ sơ hợp lệ.
C. 45 ngày kể từ khi Ủy ban chứng khoán nhận được hồ sơ hợp lệ
D. 45 ngày làm việc kể từ khi Ủy ban Ck nhận được hồ sơ hợp lệ
Công ty chứng khoán được phép:
A. Làm đại lý phát hành chứng khoán niêm yết
B. Làm đại lý phát hành chứng khoán chưa niêm yết
C. Tư vấn cổ phần hóa, xác định giá trị doanh nghiệp
D. Tất cả các câu trên đều đúng
Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ được cấp cho:
A. Công ty chứng khoán
B. Cá nhân có đủ chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán.
C. Cá nhân đang làm việc tại một công ty chứng khoán.
D. Tất cả đều đúng.
Giao dịch theo phương thức khớip lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá dưới 50.000 đồng là:
A. 100 đ
B. 200 đ
C. 300 đ
D. 500 đ