1000+ câu trắc nghiệm tổng hợp Kinh doanh chứng khoán có đáp án - Phần 35

Chứng quyền và quyền chọn mua là hai loại của chứng khoán phái sinh nhưng chúng hoàn toàn giống nhau

Điểm giống nhau giữa hợp đồng kỳ hạn và hợp đồng tương lai là thời điểm ký kết hợp đồng và thời điểm thanh toán hợp đồng là khác nhau.

Chủ thể phát hành chứng khoán là tổ chức huy động vốn bằng cách bán chứng khoán do mình phát hành cho nhà đầu tư.

IPO được gọi là hình thức phát hành chứng khoán lần đầu tiên ra công chúng

Chứng khoán được phát hành ra công chúng phải đảm bảo các yêu cầu cụ thể về định tính và định lượng như là phải có đơn xin phép phát hành, điều lệ hoạt động, bản cáo bạch, …

Chứng khoán phái sinh là các công cụ tài chính có nguồn gốc từ chứng khoán và có mối quan hệ chặt chẽ với các chứng khoán gốc.

Phân loại chứng khoán theo khả năng chuyển nhượng thì có chứng khoán vô danh và chứng khoán ghi danh.

Sở giao dịch chứng khoán là một thị trường giao dịch chứng khoán được thực hiện tại một điểm tập trung gọi là sàn giao dịch.

Các chứng khoán được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán tập trung thường là chứng khoán của các công ty lớn, có danh tiếng, đáp ứng các yêu cầu về định tính và định lượng.

Một Sở giao dịch chứng khoán được tổ chức dưới hình thức sở hữu thành viên thì cổ đông là các công ty chứng khoán, các ngân hàng, công ty tài chính, …

Một Sở giao dịch chứng khoán tổ chức dưới hình thức sở hữu thành viên có ưu điểm là chi phí thấp và có khả năng ứng phó với tình hình thay đổi trên thị trường nhanh.

Một Sở giao dịch chứng khoán tổ chức dưới hình thức sở hữu nhà nước có ưu điểm là quyền lợi của các nhà đầu tư được đảm bảo tốt hơn, ổn định thị trường dễ dàng.

Đại hội đồng cổ đông là cơ quan quản lý cao nhất của Sở giao dịch chứng khoán

Các thành viên của Hội đồng quản trị của Sở giao dịch chứng khoán có thể được tái bổ nhiệm nhưng thường không quá 2 nhiệm kỳ liên tục.

Ban giám đốc điều hành hoạt động một cách độc lập nhưng chịu sự chỉ đạo trực tiếp từ Hội đồng quản trị

Niêm yết chứng khoán là quá trình định danh các chứng khoán đáp ứng đủ tiêu chuẩn được giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán.

Về mặt định tính, một công ty được niêm yết phải đảm bảo thời gian hoạt động tối thiểu là 3 đến 5 năm có lãi hoặc cổ phiếu đã được giao dịch trên thị trường OTC.

Về mặt định lượng, một công ty được niêm yết phải đảm bảo những tiêu chuẩn về triển vọng phát triển, phương án sử dụng vốn khả thi,…

Các khâu thẩm định sơ bộ hồ sơ, nộp bản đăng ký lên UBCK, chào bán ra công chúng, xin niêm yết, thẩm tra niêm yết, niêm yết là những thủ tục niêm yết.

Thị trường OTC là thị trường không có địa điểm giao dịch tập trung

Thị trường OTC có cơ chế thanh toán bù trừ đa phương thanh nhất

Thị trường OTC sử dụng hệ thống mạng máy tính diện rộng để giao dịch, thông tin và quản lý

Thị trường OTC giao dịch bằng cơ chế thương lượng và thỏa thuận là chủ yếu

Thị trường OTC có các nhà tạo lập thị trường

Thị trường chứng khoán tập trung chỉ có một nhà tạo lập thị trường cho một loại chứng khoán đó là các chuyên gia chứng khoán của Sở giao dịch.

Thị trường chứng khoán tự do giống thị trường OTC là đều có sự quản lý của nhà nước

Chứng khoán giao dịch trên thị trường tự do không có sự phân biệt

Thị trường OTC là bộ phận cấu thành của thị trường chứng khoán

Một trong những vai trò của thị trường OTC là góp phần hạn chế và thu hẹp thị trường tập trung