Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép:

Cùng làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán

Cho mượn giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán

Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán

Làm giám đốc, thành viên hội đồng quản trị hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành