Người có thẩm quyền xử phạt đối với các vi phạm về chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

Chánh thanh tra Ủy ban chứng khoán nhà nước

Giám đốc trung tâm GD chứng khoán, Sở GD chứng khoán

Thanh tra viên chuyên ngành Ủy ban chứng khoán

Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp huyện, Quận