Người có thẩm quyền xử phạt đối với các vi phạm về chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

Chánh thanh tra ủy ban chứng khoán nhà nước

Giám đốc trung tâm giao dịch chứng khoán, sở GDCK

Thanh tra viên chuyên ngành UBCK

Chủ tịch UBND cấp huyện, Quận