Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán không được phép:

Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty chứng khoán

Làm giám đốc một tổ chức niêm yết

Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán

Cho mượn giấy phép hành nghề