Điều kiện cơ bản để thành lập và xin cấp phép hoạt động công ty chứng khoán
I. Phải tuân thủ luật công ty
II. Giám đốc công ty phải là người có quốc tịch Việt Nam
III. Điều kiện về cán bộ. có đa số nhân viên kể cả các nhân viên cao cấp của công ty, có lý lịch cá nhân tố, được trang bị tốt kiến thức về kinh doanh chứng khoán và nắm vững pháp luật về ngành chứng khoán.
IV. Điều kiện về tài chính. thể nhân và pháp nhân tham gia thành lập công ty chứng khoán phải có thực lực tốt về tài chính.